2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案4

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       判斷題：

　　1.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.股票交易是以股票或認股權證為對象進行的流通轉讓活動。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權利。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.注冊資本不足5億元人民幣的證券公司不可經營證券資產管理業(yè)務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.在報價驅動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.報盤是指證券經紀商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以進行轉托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因經紀業(yè)務影響自營業(yè)務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.在協(xié)議平臺交易中，定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.交易商當日買入的固定收益證券，當日不可以賣出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.異常波動指標自復牌次日起重新計算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶代理人的姓名。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.現(xiàn)階段，我國A股的配股權證可以掛牌交易，也可以轉托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.可轉債的轉股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數(shù)為限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.證券自營業(yè)務買賣對象僅限于上市證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.證券公司的自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.證券公司不能以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中做出明確的約定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.經營風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤.

　　43.證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證券業(yè)協(xié)會批準。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過90%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.單只標的證券的融資金額達到該證券上市可流通市值的20%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤.

　　47.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，可以先進行再投資，然后再償還其融資欠款。 ( )

　　A.正確

　　B錯誤

　　48.客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.按照中國結算公司的相關規(guī)定，當日購買的債券，當日不能用于質押券申報，但可以進行相應的債券回購交易業(yè)務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　54.買斷式回購交易的買方面臨承擔對手方不履約的風險，但賣方不存在這種風險。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.變更登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.結算參與人應在中國證券登記結算有限責任公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　57.根據(jù)《結算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收和劃出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司不需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　 答案及解析：

　　1.A

　　【解析】本題考查兩大交易所的開業(yè)時間。1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。

　　2.B

　　【解析】股票交易是以股票為對象進行的流通轉讓活動。

　　3.A

　　【解析】賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權利。

　　4.A

　　【解析】證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。

　　5.B

　　【解析】注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經營證券資產管理業(yè)務。

　　6.B

　　【解析】在報價驅動系統(tǒng)中，交易雙方通過做市商買賣證券，投資者之間并不直接成交。7.B

　　【解析】證券經紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經紀商要將投資者指令的內容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”或“報盤”。

　　8.A

　　【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。

　　9.B

　　【解析】在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當日買人證券可以轉托管。在不同證券公司的席位之間，當日買人證券不可以轉托管。

　　10.B

　　【解析】取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè) 務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務。

　　11.A

　　【解析】本題考查集合競價的概念。所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

　　12.A

　　【解析】在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。

　　13.A

　　【解析】在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。

　　14.B

　　【解析】意向申報不承擔成交義務，意向申報指令可以撤銷。

　　15.A

　　【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　16.B

　　【解析】交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。

　　17.B

　　【解析】異常波動指標自復牌之日起重新計算。

　　18.A

　　【解析】每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　19.B

　　【解析】證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。

　　20.A

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　21.B

　　【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶要用客戶本人的姓名。

　　22.B

　　【解析】對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強客戶的風險教育。

　　23.A

　　【解析】證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　24.B

　　【解析】證券公司私下接受客戶委托或接受客戶.的全權委托代理其買賣證券，屬于管理風險。

　　25.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。

　　Z6.B

　　【解析】新股定價發(fā)行按抽簽方式決定認購成功者。

　　27.A

　　【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。

　　28.B

　　【解析】現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

　　29.A

　　【解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。

　　30.B

　　【解析】可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報，“債轉股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數(shù)為限。

　　31.A

　　【解析】證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。32.B

　　【解析】證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　33.B

　　【解析】證券公司在證券承銷過程中也能進行證券的自營買入。

　　34.A

　　【解析】證券公司的自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。

　　35.B

　　【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　36.B

　　【解析】證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于其他禁止的行為，不屬于市場操縱的行為。

　　37.B

　　【解析】證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　38.B

　　【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。

　　39.A

　　【解析】證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。40.B

　　【解析】證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　41.B

　　【解析】集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃中列支。

　　42.A

　　【解析】經營風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的 客戶資產受到損失。

　　43.B

　　【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證監(jiān)會批準。

　　44.A

　　【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。

　　45.B

　　【解析】在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。

　　46.B

　　【解析】單只標的證券的融資金額達到該證券上市可流通市值的25%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買人，并向市場公布。

　　47.B

　　【解析】按照中國結算公司的相關規(guī)定，客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款。

　　48.A

　　【解析】客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。

　　49.B

　　【解析】按照中國結算公司的相關規(guī)定當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。

　　50.A

　　【解析】投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。

　　51.B

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。

　　52.A

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

　　53.A

　　【解析】在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。

　　54.B

　　【解析】買斷式回購交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。

　　55.B

　　【解析】初始登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。

　　56.A

　　【解析】結算參與人應在中國證券登記結算有限責任公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。

　　57.B

　　【解析】根據(jù)《結算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收.但不能劃出。

　　58.A

　　【解析】由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。

　　59.B

　　【解析】為彌補自身成本，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司需要向違約結算參與人收取墊付資金的利息。

　　60.B

　　【解析】《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構可以要求高風險參與人提供交收履約擔保。

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