2013年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)》判斷題及答案5

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　　　　31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 (　×　)

　　　　32.上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。(　×　)

　　　　33.證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來(lái)決定的。(　×　)

　　　　34.由于人們對(duì)高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來(lái)利潤(rùn)增長(zhǎng)前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會(huì)帶來(lái)股價(jià)上漲。(　√　)

　　　　35.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是做市商制度。 (　√　)

　　　　場(chǎng)外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀(jì)制，而是采用做市商制。

　　36.證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　×　)

　　　　37.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。(　×　)

　　　　38.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。 (　×　)

　　　　39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 (　√　)

　　　　40.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(　×　)

　　　　41.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并行使委托股東所有權(quán)力。(　　×　)

　　　42.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。 (　×　)

　　　　境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值。

　　43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 (√　　)

　　　　44.我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。(　√　)

　　　　45.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 (　×　)

　　　　46.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 (　×　)

　　　　47.證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。(　　√　)

　　　 48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (√　　)

　　　49.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 (×　　)

　　　　一般來(lái)說(shuō)，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會(huì)比經(jīng)濟(jì)周期超前。

　　   50.復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 (×　　)

　　　　復(fù)利計(jì)息不僅以本金作為計(jì)息基礎(chǔ)，而且有本金所產(chǎn)生的利息也作為各期計(jì)息的本金。

　  　 51.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型。(× )

　　　52.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　√　)

　　　53.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。(　×　)

　　　54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　×　　)

　　　契約型基金中，基金份額的持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。

　　 55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。(　　×　)

　　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　  56.為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。(　　×　)

　　　57.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　×　)

　　　58.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是要對(duì)金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。(　　×　)

　　　59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(×　　)

　　　60.非上市證券是指不能在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 (　×　　)

　　　非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

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