2013年證券從業(yè)資格考試模擬試題(2)：市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　41. ( )基金適合于穩(wěn)健型投資者。

　　A 債券

　　B 股票

　　C 共同

　　D 對(duì)沖

　　正確答案是：A

　　42. 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( )。

　　A 債權(quán)

　　B 物權(quán)

　　C 直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D 資產(chǎn)所有權(quán)

　　正確答案是：A

　　43. 封閉式基金的封閉期通常( )。

　　A 在5年以上，一般為10年或15年

　　B 在5年以下，一般為2年或3年

　　C 在5年以上，一般為5年或10年

　　D 在5年以下，一般為1年或2年

　　正確答案是：A

　　44. 證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為( )。

　　A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B 自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D 投資咨詢業(yè)務(wù)

　　正確答案是：B

　　45. 證券交易所通過(guò)實(shí)時(shí)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )。

　　A 行情監(jiān)控

　　B 交易監(jiān)控

　　C 證券監(jiān)控

　　D 資金監(jiān)控

　　正確答案是：A

　　46. 美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( )。

　　A 最低利率要求

　　B 最高利率要求

　　C 平均利率限制

　　D 基準(zhǔn)利率要求

　　正確答案是：B

　　47. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。

　　A 現(xiàn)貨交易

　　B 期貨交易

　　C 期權(quán)交易

　　D 回購(gòu)交易

　　正確答案是：A

　　48. 在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是( )。

　　A 武士債券

　　B 揚(yáng)基債券

　　C 熊描債券

　　D 歐洲債券

　　正確答案是：D

　　49. 在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是( )。

　　A 收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　B 收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　C 價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　D 價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　正確答案是：A

　　50. 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司( )的來(lái)源比重。

　　A 收入或利潤(rùn)

　　B 原材料

　　C 負(fù)債

　　D 總資產(chǎn)

　　正確答案是：A

　　51. 開放式基金的交易價(jià)格主要取決于( )

　　A 市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B 每一基金份額資產(chǎn)凈值

　　C 每一基金份額資產(chǎn)總值

　　D 未來(lái)收益的貼現(xiàn)值

　　正確答案是：B

　　52. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所訣定( )。

　　A 實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B 實(shí)行其他特別處理

　　C 暫停其股票上市交易

　　D 終止股票上市交易

　　正確答案是：D

　　53. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指( )。

　　A 企業(yè)債券

　　B 金融債券

　　C 黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

　　D 政府債券

　　正確答案是：D

　　54. 按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期外匯合約屬于( )。

　　A 期權(quán)

　　B 互換

　　C 遠(yuǎn)期

　　D 期貨

　　正確答案是：C

　　55. 可轉(zhuǎn)換債券通常可轉(zhuǎn)換成( )，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　A 普通股票

　　B 債券

　　C 期權(quán)

　　D 優(yōu)先股

　　正確答案是：A

　　56. 看跌期權(quán)也稱為( )，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。

　　A 歐式期權(quán)

　　B 美式期權(quán)

　　C 認(rèn)沽權(quán)

　　D 認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　正確答案是：C

　　57. 債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為( )。

　　A 名義利率

　　B 實(shí)際利率

　　C 理論利率

　　D 內(nèi)在利率

　　正確答案是：A

　　58. 無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占( )的股票。

　　A 面額

　　B 數(shù)量

　　C 金額

　　D 比例

　　正確答案是：D

　　59. 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是( )

　　A 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B 中央政府債券

　　C 金融債券

　　D 地方政府債券

　　正確答案是：B

　　60. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。

　　A 有限

　　B 遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于期權(quán)費(fèi)

　　C 為無(wú)窮

　　D 無(wú)法判斷

　　正確答案是：A

　　二、多項(xiàng)選擇題部分 (共40題每題2分共80分)

　　1. 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，這種影晌的主要特點(diǎn)是( )。

　　A 干擾程度深

　　B 涉及范圍廣

　　C 作用機(jī)制復(fù)雜

　　D 對(duì)股價(jià)短期影響大

　　正確答案是：ABC

　　2. 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )

　　A 財(cái)政政策

　　B 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C 市場(chǎng)利率

　　D 貨幣政策

　　正確答案是：ABCD

　　3. 債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有( )。

　　A 借貸資金市場(chǎng)的利率水平

　　B 籌資者的資信

　　C 債券期限長(zhǎng)短

　　D 債券發(fā)行者名稱

　　正確答案是：ABC

　　4. 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有( )

　　A 見券付款

　　B 見款付券

　　C 券款對(duì)付

　　D T+0或T+1

　　正確答案是：ABC

　　5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領(lǐng)布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( )。

　　A 基金金泰

　　B 基金裕隆

　　C 基金開元

　　D 基金安信

　　正確答案是：AC

　　6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。

　　A 基金份額交易方式不同

　　B 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同

　　C 投資策略不同

　　D 基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　正確答案是：ABCD

　　7. 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的描述，正確的有( )。

　　A 股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

　　B 采用實(shí)物交割與結(jié)算

　　C 其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　D 是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　正確答案是：ACD

　　8. 以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法正確的是( )。

　　A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

　　C 股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　　D 股票分割通常適用于高價(jià)股，股票合并通常適用于低價(jià)股

　　正確答案是：BCD

　　9. 我國(guó)《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有( )。

　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C 泄露內(nèi)幕信息罪

　　D 操縱證券市場(chǎng)罪

　　正確答案是：ABCD

　　10. 一般來(lái)講，在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有( )。

　　A 股票

　　B 大額存單

　　C 1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)

　　D 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　　正確答案是：BCD

　　11. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該券商采取( )等監(jiān)管措施。

　　A 撒銷

　　B 責(zé)令停業(yè)整頓

　　C 接管

　　D 指令其他機(jī)構(gòu)托管

　　正確答案是：ABCD

　　12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

　　A 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B 穩(wěn)定收益

　　C 集合投資

　　D 專業(yè)理財(cái)

　　正確答案是：ACD

　　13. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有( )等特征。

　　A 分散的無(wú)形市場(chǎng)

　　B 組織方式大多采取做市商制

　　C 議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D 管理比證券交易所嚴(yán)格

　　正確答案是：ABC

　　14. 證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括( )。

　　A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D 散戶投資者

　　正確答案是：ABC

　　15. 債券與股票的相同點(diǎn)是( )。

　　A 都屬于有價(jià)債券

　　B 都是籌措資金的手段

　　C 都是債權(quán)憑證

　　D 收益率相互影響

　　正確答案是：ABD

　　16. 關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建地方大型項(xiàng)目。

　　B 專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C 我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券

　　D 按資金來(lái)源和償還資金來(lái)源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ?xiàng)債券

　　正確答案是：CD

　　17. 通常情況下，以下關(guān)于債券說(shuō)法正確的有( )。

　　A 當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示

　　C 市場(chǎng)利率較高時(shí)，債券的票面利率也相應(yīng)較高

　　D 當(dāng)市場(chǎng)利率上漲時(shí)，投資債券面臨的再投資風(fēng)險(xiǎn)增加

　　正確答案是：ABC

　　18. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括:( )。

　　A 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義

　　B 推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　C 進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

　　D 健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

　　正確答案是：ABCD

　　19. 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A 采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

　　B 采用一致的工作程序

　　C 依據(jù).清況不同采用不同的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

　　D 依據(jù).清況不同采用不同的工作程序

　　正確答案是：AB

　　20. 關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有( )。

　　A 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　B 公司型基金反映的是信托關(guān)系

　　C 契約型基金反映的是信托關(guān)系

　　D 債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　正確答案是：ACD

　　21. 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是( )。

　　A 優(yōu)先股票是一種特殊股票

　　B 優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

　　C 優(yōu)先股代表著對(duì)公司的債權(quán)

　　D 優(yōu)先股一般有固定的股息率

　　正確答案是：AD

　　22. 中證規(guī)模指數(shù)包括( )等。

　　A 中證100指數(shù)

　　B 中證1000指數(shù)

　　C 中證500指數(shù)

　　D 中證200指數(shù)

　　正確答案是：ACD

　　23. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。

　　A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 證券投資咨詢公司

　　C 律師事務(wù)所

　　D 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：BCD

　　24. 下面屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　正確答案是：BD

　　25. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。

　　A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B 中央銀行

　　C 保險(xiǎn)公司

　　D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：ACD

　　26. 關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是( )

　　A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的士10%

　　B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日的收盤價(jià)的士2肥6

　　C 上市首日有成交的，于當(dāng)日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度

　　D 上市首日無(wú)成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度

　　正確答案是：AD

　　27. 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有( )。

　　A 債券

　　B 股票

　　C 銀行定期存款單

　　D 天氣指數(shù)

　　正確答案是：ABCD

　　28. 金融衍生工具的對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括O

　　A 債券

　　B 股票

　　C 銀行定期存款單

　　D 金融衍生工具

　　正確答案是：ABCD

　　29. 以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說(shuō)法正確的有( )

　　A 每點(diǎn)300元

　　B 交易代碼為下

　　C 最低交易保證金為合約價(jià)值的13%

　　D 采用現(xiàn)金交割方式

　　正確答案是：ABD

　　30. 我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。

　　A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

　　C 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近二年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

　　正確答案是：ABC

　　31. 《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對(duì)凈利潤(rùn)和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求( )。

　　A 最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)5000萬(wàn)元

　　B 三年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元

　　C 最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%

　　D 凈利潤(rùn)須滿足最近三年連續(xù)盈利

　　正確答案是：AD

　　32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)( )的主管部門。

　　A 銀行

　　B 證券

　　C 企業(yè)

　　D 期貨

　　正確答案是：BD

　　33. “國(guó)九條”提出了促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括( )。

　　A 嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B 證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　C 建立健全證券、期貨公司市場(chǎng)退出機(jī)制

　　D 完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策

　　正確答案是：ABCD

　　34. 股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )

　　A 協(xié)商定價(jià)方式

　　B 一般詢價(jià)方式

　　C 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

　　D 上網(wǎng)竟價(jià)方式

　　正確答案是：ABCD

　　35. 股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種( )。

　　A 相對(duì)法

　　B 綜合法

　　C 基期加權(quán)法

　　D 計(jì)算期加權(quán)法

　　正確答案是：ABCD

　　36. 近年來(lái)我國(guó)金融債券品種逐漸多樣化.例如，國(guó)家開發(fā)銀行曾發(fā)行過(guò)( )。

　　A 投資人選擇權(quán)債券

　　B 長(zhǎng)期飲級(jí)債券

　　C 本息分離債券

　　D 混合資本債券

　　正確答案是：ABC

　　37. 套期保值的基本類型是( )。

　　A 投機(jī)套期保值

　　B 多頭套期保值

　　C 空頭套期保值

　　D 獲利套期保值

　　正確答案是：BC

　　38. 在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A 生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)所需的資本極其有限

　　B 社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，還通過(guò)借貸資本來(lái)籌集

　　C 社會(huì)化生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求

　　D 單個(gè)生產(chǎn)者的積累就能滿足再生產(chǎn)的需要

　　正確答案是：AD

　　39. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。

　　A 上市證券與非上市證券

　　B 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　C 公募證券和私募證券

　　D 股票、債券和其他證券

　　正確答案是：ABCD

　　40. 證券交易所具有的特征是( )。

　　A 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采用議價(jià)制

　　C 通過(guò)公開竟價(jià)的方式訣定交易價(jià)格

　　D 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　正確答案是：ACD

　　三、是非題部分 (共60題每題1分共60分)

　　1. 證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的發(fā)展。

　　正確答案是：是

　　2. 我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。

　　正確答案是：否

　　3. 目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　正確答案是：是

　　4. 證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　正確答案是：否

　　5. 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，從理論上說(shuō)，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來(lái)，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。

　　正確答案是：是

　　6. 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

　　正確答案是：是

　　7. 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。

　　正確答案是：是

　　8. 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。

　　正確答案是：是

　　9. 一般來(lái)說(shuō)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　正確答案是：否

　　10. 證券市場(chǎng)只是為了解訣長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

　　正確答案是：否

　　11. 債券是一種慮擬資本，是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

　　正確答案是：是

　　12. 債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，來(lái)來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

　　正確答案是：是

　　13. 公開披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　正確答案是：否

　　14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。

　　正確答案是：是

　　15. 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　正確答案是：是

　　16. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)W下O的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　正確答案是：是

　　17. 基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

　　正確答案是：否

　　18. 我國(guó)《證券法》對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

　　正確答案是：是

　　19. 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

　　正確答案是：是

　　20. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

　　正確答案是：否

　　21. 無(wú)面額股票的價(jià)值不隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期來(lái)來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。

　　正確答案是：否

　　22. 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。

　　正確答案是：否

　　23. 證券投資者保護(hù)基金公司是不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　正確答案是：是

　　24. 證券流通市場(chǎng)的交易價(jià)格，制約和影響著證券發(fā)行價(jià)格。

　　正確答案是：是

　　25. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。

　　正確答案是：是

　　26. 投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。

　　正確答案是：否

　　27. 通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生抑制作用。

　　正確答案是：否

　　28. 價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)，符合價(jià)格優(yōu)先的交易原則。

　　正確答案是：否

　　29. 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)

　　正確答案是：是

　　30. 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。

　　正確答案是：是

　　31. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。

　　正確答案是：否

　　32. 存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，票據(jù)和權(quán)證等。

　　正確答案是：否

　　33. 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　正確答案是：是

　　34. 證券公司應(yīng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　正確答案是：是

　　35. 近年來(lái)我國(guó)許多記賬式國(guó)債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行的。

　　正確答案是：是

　　36. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿，8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國(guó)證券從業(yè)人員資格考試。

　　正確答案是：是

　　37. 不同債務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。

　　正確答案是：是

　　38. 記帳式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。

　　正確答案是：是

　　39. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。

　　正確答案是：否

　　40. 證券公司從事舊業(yè)務(wù)，不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣。

　　正確答案是：是

　　41. 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。

　　正確答案是：是

　　42. 證券登記結(jié)算公司不辦理證券投資業(yè)務(wù)，故不設(shè)立任何風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　正確答案是：否

　　43. 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。

　　正確答案是：否

　　44. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司持股5%以上的股東采取市場(chǎng)禁入措施。

　　正確答案是：是

　　45. 空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來(lái)價(jià)格將上漲情況下，先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略。

　　正確答案是：否

　　46. 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。

　　正確答案是：是

　　47. 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。

　　正確答案是：是

　　48. 基金份額凈值是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

　　正確答案是：否

　　49. 中證指數(shù)有限公司由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)共同發(fā)起設(shè)立。

　　正確答案是：否

　　50. 證券公司變更5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　正確答案是：是

　　51. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

　　正確答案是：否

　　52. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

　　正確答案是：是

　　53. 金融期貨的集中交易制度主要表現(xiàn)為金融期貨在期貨交易所或證券交易所交易。

　　正確答案是：是

　　54. 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行。

　　正確答案是：否

　　55. 上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)之一

　　正確答案是：是

　　56. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。

　　正確答案是：否

　　57. 結(jié)構(gòu)化金融衍生品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　正確答案是：是

　　58. 美國(guó)飲貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國(guó)際金融合作的呼聲。

　　正確答案是：是

　　59. 發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強(qiáng)。

　　正確答案是：是

　　60. 債券的價(jià)格是將朱來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

　　正確答案是：是