2013年證券從業(yè)資格考試練習題(2)：證券投資基金

　　2013年證券從業(yè)資格考試練習題(2)：證券投資基金

　　1.()在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金　　C.契約型基金D.公司型基金

　　2.()是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　A.直接銷售B.銀行間銷售　　C.網(wǎng)上發(fā)售D.網(wǎng)下發(fā)售

　　3.我國()規(guī)定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定?！?/P>

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

　　4.2006年2月，中國證監(jiān)會基金部()規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者。境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　5.目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足()中所有對有限責任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

　　6.基金管理公司應當按照()等法律。行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全。職責劃分清晰。制衡監(jiān)督有效。激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

　　7.()即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。

　　A.資產(chǎn)保管B.資金清算　　C.會計復核D.投資監(jiān)督

　　8.我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任()。

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

　　9.根據(jù)()的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算。交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所。安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設施，有完善的內(nèi)部稽

　　核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。

　　A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金托管資格管理辦法》

　　C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》

　　10.()指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購。增發(fā)新股。支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國銀行間市場交易資金清算

　　C.場外資金清算

　　D.場內(nèi)資金清算

　　參考答案

　　1.C2.D3.B4.B5.B

　　6.B7.A8.A9.A0.C