《證券發(fā)行與承銷》第九章債券的發(fā)行與承銷真題

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　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

　　證券發(fā)行與承銷第九章債券的發(fā)行與承銷經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)儲蓄國債不可以進(jìn)行下列(　　)事項。

　　A.提前兌取

　　B.質(zhì)押貸款

　　C.非交易過戶

　　D.流通轉(zhuǎn)讓

　　【答案】D

　　【答案】C

　　【老師詳解】略

　　【真題3】(多項選擇題)記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　A.招標(biāo)發(fā)行

　　B.場內(nèi)掛牌分銷

　　C.分銷

　　D.銀行間債券市場分銷

　　【答案】AC

　　【老師詳解】場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。

　　【真題4】(多項選擇題)政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列哪些文件?(　　)

　　A.公司章程

　　B.金融債券發(fā)行申請報告

　　C.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　　D.金融債券發(fā)行辦法

　　【答案】BCD

　　【老師詳解】政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告;發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告;金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議;中國人民銀行要求的其他文件。

　　【真題5】(判斷題)儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點(diǎn)商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略

　　2013第一、二次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試公告