《證券發(fā)行與承銷》第十章外資股的發(fā)行經(jīng)典真題

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　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

　　證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十章外資股的發(fā)行經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)申請H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持股量的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案】B

　　【老師詳解】按中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定持股量最高的3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過證券上市時(shí)公眾持股量的50%。

　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)首次申請?jiān)谥袊愀蹌?chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)如具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于(　　)萬港元;如具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于(　　)億港元。

　　A.4000、2

　　B.5000、3

　　C.4600、5

　　D.5000、5

　　【答案】C

　　【老師詳解】如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上市值不得少于4600萬港元;如新申請人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于5億港元。

　　【老師詳解】以上是上市公司所屬企業(yè)境外上市必須符合的條件，此外還必須符合：(1)上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競爭，且資產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，經(jīng)理人員不存在交叉任職;(2)上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%;(3)上市公司不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。

　　【真題5】(判斷題)財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略

　　2013第一、二次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試公告