2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)預(yù)測試題及答案1

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　　一、單選題

　　1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。

　　A 實(shí)際資本

　　B 虛擬資本

　　C 生產(chǎn)資本

　　D 貨幣資本

　　2、按 ?----- ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

　　A 交易的對象

　　B 交易的性質(zhì)

　　C 交易對象的期限

　　D 交割的時間

　　3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。

　　A 債券

　　B 股票

　　C 商業(yè)票據(jù)

　　D 國家債券

　　4、美國的證券市場是從買賣------開始的。

　　A 商業(yè)票據(jù)

　　B 企業(yè)債券

　　C 政府債券

　　D 股票

　　5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是------。

　　A 天津證券交易所

　　B 北平證券交易所

　　C 上海股份公所

　　D 青島市物品證券交易所

　　6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。

　　A 定向募集

　　B 認(rèn)購證

　　C 與儲蓄存單掛鉤

　　D 上網(wǎng)定價(jià)

　　7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

　　A 6億

　　B 5億

　　C 4億

　　D 3億

　　8、在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

　　A 證券公司

　　B 非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C 商業(yè)銀行

　　D 保險(xiǎn)公司

　　9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。

　　A 物權(quán)證券

　　B 債權(quán)證券

　　C 綜合權(quán)利證券

　　D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

　　10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項(xiàng)。

　　A 股東的姓名及住所

　　B 各股東所持股份數(shù)

　　C 各股東所持股票的編號

　　D 各股東可以賣出股票的日期

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、一般來說，證券的票面要素有------。

　　A 標(biāo)的物

　　B 持有人

　　C 權(quán)利

　　D 義務(wù)

　　2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。

　　A 所有權(quán)憑證

　　B 資本憑證

　　C 貨幣憑證

　　D 債券憑證

　　3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括------。

　　A 商品證券

　　B 貨幣證券

　　C 資本證券

　　D 憑證證券

　　4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有------兩大類。

　　A 商業(yè)本票

　　B 銀行本票

　　C 商業(yè)證券

　　D 銀行證券

　　5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。

　　A 產(chǎn)權(quán)性

　　B 收入性

　　C 流通性

　　D 風(fēng)險(xiǎn)性

　　6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為------。

　　A 利息收入

　　B 紅利收入

　　C 買賣證券的差額

　　D 印花稅

　　7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。

　　A 一級市場

　　B 股票市場

　　C 二級市場

　　D 基金市場

　　8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為------。

　　A 貨幣市場

　　B 現(xiàn)貨市場

　　C 期貨市場

　　D 資本市場

　　9、按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為------。

　　A 發(fā)行市場

　　B 股票市場

　　C 債券市場

　　D 流通市場

　　10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中------是貨幣市場工具。

　　A CDs

　　B 股票

　　C 國庫券

　　D 商業(yè)票據(jù)

　　三、判斷題

　　1、 有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

　　2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

　　3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

　　4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

　　5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

　　6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

　　7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

　　8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

　　9、《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

　　10、證券市場上投機(jī)者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

　　11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

　　12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

　　13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

　　14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

　　15、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價(jià)格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。

　　16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。

　　17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

　　18、債券是有期投資，股票是無期投資。

　　19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

　　20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　參考答案：

        一、單選題1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D

　　二、多選題1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D

　　                       9、A D 10、ACD

　　三、判斷題1、對 2、錯 3、錯 4、對 5、錯 6、錯 7、對 8、錯 9、錯 10、錯

                   11、對 12、錯 13、錯 14、錯 15、對 16、對 17、對 18、對 19、對 20、對