2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)預(yù)測試題及答案3

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　　一、單選題

　　1、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

　　A 券面形式

　　B 發(fā)行方式

　　C 流通方式

　　D 償還方式

　　2、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。

　　A 單利債券

　　B 復(fù)利債券

　　C 貼現(xiàn)債券

　　D 累進(jìn)利率債券

　　3、 債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為--------。

　　A 固定利率債券與可變利率債券

　　B 單利債券與復(fù)利債券

　　C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券

　　D 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

　　4、 浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是---------。

　　A 高于市場利率

　　B 低于市場利率

　　C 等于市場利率

　　D 沒有關(guān)系

　　5、 證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是------。

　　A 貨幣

　　B 商品

　　C 期權(quán)

　　D 期貨

　　6、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是--------。

　　A 實物債券

　　B 憑證式債券

　　C 記帳式債券

　　D 以上都不能在證交所交易

　　7、公債最初僅僅是政府--------的手段。

　　A 籌措資金

　　B 擴(kuò)大公共事業(yè)開支

　　C 彌補赤字

　　D 實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　8、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。

　　A 建設(shè)國債

　　B 特種國債

　　C 赤字國債

　　D 戰(zhàn)爭國債

　　9、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------。

　　A 流通國債與非流通國債

　　B 實物國債與貨幣國債

　　C 短期國債與中長期國債

　　D 實物債券與貨幣債券

　　10、我國在50年代發(fā)行的國債有---------。

　　A 國庫券

　　B 國家重點建設(shè)債券

　　C 財政證券

　　D 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　二、多項選擇題

　　1、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下面-------是直接融通的工具。 A 股票

　　B 定期存單

　　C CDs

　　D 公司債券

　　2、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面-------是貨幣市場。

　　A 回購協(xié)議市場

　　B 商業(yè)票據(jù)市場

　　C 基金市場

　　D 保險市場

　　3、證券市場的基本功能有------。

　　A 籌資功能

　　B 資本定價

　　C 資本配置

　　D 流通功能

　　4、我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項有-------。

　　A 公司名稱

　　B 公司登記成立的日期

　　C 股票種類

　　D 股票的編號

　　5、股票具有以下------幾個特征。

　　A 收益性

　　B 風(fēng)險性

　　C 流動性

　　D 波動性

　　6、普通股票有------基本特征。

　　A 比其他股票更基本、更重要的股票

　　B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票

　　C 風(fēng)險最大的股票

　　D 和其他股票相比沒有特點

　　7、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。

　　A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

　　B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

　　C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

　　8、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。

　　A 國家股

　　B 法人股

　　C 社會公眾股

　　D 外資股

　　9、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道------。

　　A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C 發(fā)行人需要在一定時期還本付息

　　D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　10、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。

　　A 票面價值

　　B 償還期限

　　C 利率

　　D 債券發(fā)行者的名稱

　　三、判斷題

　　1、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

　　2、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價，該行情稱為填權(quán)。

　　3、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機(jī)需求的不斷提高。

　　4、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來的高。

　　5、一般而言價格波動越大，期權(quán)的價格就越高。

　　6、當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。

　　7、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。

　　8、備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　9、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　10、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價值。

　　11、認(rèn)股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。

　　12、理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

　　13、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

　　14、場外交易市場實行競價交易方式。

　　15、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　16、風(fēng)險就是指未來收益的不確定性。

　　17、承擔(dān)的風(fēng)險越大，獲得的收益也就一定越高。

　　18、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

　　19、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

　　20、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。

　　參考答案：

　　一、單選題1-10D 、A 、C 、D 、B 、D 、A 、A 、B 、C

　　二、多選題1-10AD 、AB 、ABC 、ABCD、ABCD 、ABC 、ABCD 、ABCD 、ABCD 、ABCD

　　三、判斷題1-10錯、對、錯、錯、對、對、錯、對、錯、錯

　　                    11-20對、錯、對 、錯 、對 、對 、錯 、錯 、對 、錯