2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))備考練習(xí)及答案四

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　　單選題

　　1.英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(B)。

　　A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)

　　B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)

　　C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　D.恒生指數(shù)

　　2.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(C)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是(C)。

　　A 將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B 在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

　　C 一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

　　D 特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

　　4.有價(jià)證券是(B)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權(quán)益資本

　　D.債務(wù)資本

　　5.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是(C )。

　　A 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　B 中央銀行提高再貼現(xiàn)率

　　C 中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券

　　D 政府大幅提高稅率

　　6.(　D)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.商品證券

　　7.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是(B　)。

　　A 采取記名股票形式

　　B 以外幣標(biāo)明面值

　　C 以外幣認(rèn)購

　　D 境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　8.(D　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　9.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(D　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有(B　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

　　參考答案：1-5 BCCBC   6-10DBDDB