2013年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)題一

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　　判斷題

     1.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )

　　3.“管理賬戶(hù)”為“客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶(hù)。 ( )

　　4.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　5.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。 ( )

　　6.股票賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)股票，債券賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)債券，基金賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)投資基金。 ( )

　　7.管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )

　　8.目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。 ( )

　　9.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )

　　10.在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )

　　11.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購(gòu)。 ( )

　　12.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )

　　13.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。 ( )

　　14.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

　　15.證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。 ( )

　　16.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )

　　17.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )

　　18.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )

　　19.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )

　　20.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )