2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選5
1.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.非交易過戶
B.交易過戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.股東名冊登錄
2.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股和配股登記
D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3.證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括( )。
A.提交年度工作報告和重大事項變更報告
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
C.繳納特別會員費及相關(guān)費用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。
4.關(guān)于證券賬戶,下列說法錯誤的是( )。
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中
B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件
C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
5.從內(nèi)容上看,權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
6.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),注冊資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
7.在我國,交易所會員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用
B.退回交易席位
C.轉(zhuǎn)讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個人使用
8.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示
B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名
9.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu),以下說法中,( )是錯誤的。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
10.新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發(fā)行價格的確定辦法不同
C.認購成功的確認方式不同
D.承銷方式不同
11.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易,上一交易日的參考價格為5.50元,那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
12.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi),證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A.31
B.5
C.10
D.15
13.( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國外的中國公民
B.合格境外機構(gòu)投資者
C.境內(nèi)居民個人
D.投資B股的外國法人
14.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資咨詢部門
C.證券交易所
D.證券管理部門
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1.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務(wù)包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。
2.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
3.【答案詳解】B。特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)有:①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;②執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時檢查,提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。
4.【答案詳解】D。在我國,證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
5.【答案詳解】D。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看,權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
6.【答案詳解】C。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。
7.【答案詳解】C。除交易所批準外,會員的席位只能由會員單位自己使用,嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。席位不得退回,但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)證券交易所會員部審核批準,方能轉(zhuǎn)讓。
8.【答案詳解】D。證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
9.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃。
10.【答案詳解】B。新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價芨行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。
11.【答案詳解】A。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為:漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元,受漲跌幅限制的影響,今日交易價格在4.95和6.05之間波動。
12.【答案詳解】D。《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第二十二條第一款規(guī)定,定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi),證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶或者根據(jù)客戶要求,代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。
13.【答案詳解】B。中國結(jié)算公司于2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定,證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶須直接到中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
14.【答案詳解】B。證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門。
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