2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選5

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     1.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.非交易過戶

　　B.交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊登錄

　　2.以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　3.證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括( )。

　　A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

　　B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　C.繳納特別會員費及相關(guān)費用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。

　　4.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

　　A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中

　　B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

　　C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　5.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　6.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限

　　額為人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.在我國，交易所會員( )是被允許的。

　　A.將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用

　　B.退回交易席位

　　C.轉(zhuǎn)讓席位

　　D.將部分席位以承包形式交由個人使用

　　8.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示

　　B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名

　　9.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　10.新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定辦法不同

　　C.認購成功的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　11.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

　　12.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.31

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　13.( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國外的中國公民

　　B.合格境外機構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)居民個人

　　D.投資B股的外國法人

　　14.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢部門

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

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　　1.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務(wù)包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。

　　2.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　3.【答案詳解】B。特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)有：①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。

　　4.【答案詳解】D。在我國，證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　5.【答案詳解】D。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　6.【答案詳解】C。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。

　　7.【答案詳解】C。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉(zhuǎn)讓。

　　8.【答案詳解】D。證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　9.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃。

　　10.【答案詳解】B。新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價芨行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。

　　11.【答案詳解】A。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在4.95和6.05之間波動。

　　12.【答案詳解】D。《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第二十二條第一款規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

　　13.【答案詳解】B。中國結(jié)算公司于2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶須直接到中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　14.【答案詳解】B。證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門。

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