2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選7

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　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口　

   1.我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是( )。

　　A.1990年7月3日

　　B 1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1992年12月19日

　　2.公開原則的核心要求是( )。

　　A.實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.公正地對待證券交易的參與各方

　　C.上市公司對重大事項及時向社會公布

　　D.參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會

　　3.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.發(fā)行對象

　　B.債券持有人

　　C.發(fā)行主體

　　D.債券承銷商

　　4.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。A.基金份額市值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總價值

　　D.雙方協(xié)商

　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。

　　A.股權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.債權(quán)和股權(quán)

　　6.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　7.委托指令根據(jù)( )劃分，有市價委托和限價委托。

　　A.委托時效限制

　　B.委托訂單的數(shù)量

　　C.委托價格限制

　　D.買賣證券的方向

　　8.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。

　　A.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

　　B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　9.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用( )。

　　A.代碼制

　　B.掛名制

　　C.匿名制

　　D.實名制

　　10.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券存管

　　B.證券交易

　　C.證券托管

　　D.證券交付

　　11.根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為( )。

　　A.應(yīng)計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　B.應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)

　　C.應(yīng)計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　D.應(yīng)計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。

　　A.丁、丙、乙、甲

　　B.丁、甲、丙、乙

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丙、乙、丁、甲

　　13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交

　　易金額不低于300萬元人民幣。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.國債及債券回購

　　14.( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。

　　A.意向申報

　　B.雙邊報價

　　C成交申報

　　D.定價申報

　　15.( )實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權(quán)證

　　D.債券

　　16.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為( )元。

　　A.8.75

　　B.9.20

　　C.9.40

　　D.10.13

　　17.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。

　　A. 10

　　B.5

　　C 15

　　D.20

　　18.對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的( )家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。

　　A.委托人

　　B.證券交易所

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　20.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.信托公司

　　D.資產(chǎn)管理公司

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      參考答案：

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。

　　2.A

　　【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3.C

　　【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　4.B

　　【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問。從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　7.C

　　【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

　　8.B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　9.D

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.C

　　【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　11.A

　　【解析】應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

　　12.B

　　【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　13.A

　　【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　14.D

　　【解析】定價申報要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。

　　15.B

　　【解析】B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

　　18.B

　　【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.D

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　20.A

　　【解析】目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。

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