2013年證券資格考試證券交易多選:證券交易程序

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

  　多項選擇題

　　1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為(　　)。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為(　　)。

　　A.整數(shù)委托

　　B.賣空委托

　　C.零數(shù)委托

　　D.買空委托

　　3.開立證券賬戶應(yīng)堅持(　　)原則。

　　A.合規(guī)性

　　B.一致性

　　C.合法性

　　D.真實性

　　4.特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請，可開立多個證券賬戶，下列屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D.社會保障類公司

　　5.根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為(　　)。

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價

　　D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有(　　)。

　　A.充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則

　　B.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券

　　C.該制度的主要特點(diǎn)有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納

　　D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

　　7.委托指令的基本要素包括但不限于(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.日期

　　C.品種

　　D.買賣方向

　　8.關(guān)于市價委托與限價委托下列說法正確的有(　　)。

　　A.市價委托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券

　　B.市價委托的缺點(diǎn)是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失

　　C.限價委托下，證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券

　　D.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

　　9.競價的結(jié)果包括(　　)。

　　A.全部成交

　　B.不成交

　　C.部分成交

　　D.延遲成交

　　10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。下列屬于按照委托價格分類的是(　　)。

　　A.開市委托

　　B.收市委托

　　C.市價委托

　　D.限價委托

報名流程

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       參考答案：

　　1.ABD[解析]所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。故ABD選項正確。C選項是連續(xù)競價時，成交價格的確定原則。

　　2.AC[解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為整數(shù)委托與零數(shù)委托。故AC選項正確。

　　3.CD[解析]開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。故CD選項正確。

　　4.ABCD[解析]中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請，可開立多個賬戶。故四個選項都正確。

　　5.ABC[解析]連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的

　　確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。

　　6.AD[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理客戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。故B選項說法錯誤。客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有：多銀行制、券商是會計、銀行是出納，證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對，全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。故C選項說法錯誤。AD選項內(nèi)容符合對客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的描述。

　　7.ABCD[解析]委托指令的基本要素包括：(1)證券賬號;(2)日期;(3)品種;(4)買賣方向;(5)數(shù)量;(6)價格;(7)時間;(8)有效期;(9)簽名;(10)其他內(nèi)容。故四個選項都正確。

　　8.ABC[解析]市價委托是指投資者向證券商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。故A選項說法正確。市價委托的缺點(diǎn)：成交價格有時會不盡如人意。故B選項說法正確。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，市價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易，另有規(guī)定的除外。故D選項說法錯誤。

　　9.ABC[解析]競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

　　10.CD [解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托。故CD選項正確。開市委托和收市委托是按照委托時效來劃分的。

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