2013年證券資格考試證券交易多選:融資融券業(yè)務(wù)

　[高清]2013證券輔導(dǎo)震撼上線(xiàn)試聽(tīng)

　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

多項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼

　　B.席位代碼

　　C.標(biāo)的證券代碼

　　D.平倉(cāng)標(biāo)識(shí)

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開(kāi)立(　　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　3.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　4.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立(　　)。

　　A.信用證券賬戶(hù)

　　B.信用資金臺(tái)賬

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　5.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，申請(qǐng)材料一般包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　B.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

　　C.融資融券擔(dān)保品證明

　　D.客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　6.證券公司受理向客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括(　　)。

　　A.客戶(hù)基本材料

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.誠(chéng)信記錄

　　D.還款能力

　　7.對(duì)(　　)的客戶(hù)，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.在證券公司從事證券交易9個(gè)月

　　B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　D.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

　　8.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　A.從事證券交易時(shí)間：要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上

　　B.賬戶(hù)狀態(tài)：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　　C.信譽(yù)狀況：客戶(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　　D.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

　　9.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.客戶(hù)融資買(mǎi)人證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　B.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　　C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易

　　D.客戶(hù)未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施

　　10.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　　B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

　　C.確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　D.確定客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)

報(bào)名流程

　　2013證券從業(yè)資格考試保過(guò)套餐五折優(yōu)惠！       環(huán)球網(wǎng)校2013證券從業(yè)多款套餐上線(xiàn) 

　　環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過(guò)率高達(dá)76%

[高清]2013證券輔導(dǎo)震撼上線(xiàn)試聽(tīng)

　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

　　參考答案:

　　1.ABCD[解析]證券公司根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。

　　2.BC[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的。故BC選項(xiàng)正確。

　　3.BCD[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)在商業(yè)銀行開(kāi)立。故BCD選項(xiàng)正確。

　　4.AB[解析]客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金臺(tái)賬。而客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)。故AB選項(xiàng)正確。

　　5.ABCD[解析]客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。客戶(hù)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、融資融券擔(dān)保品證明、客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶(hù)征信所需的相關(guān)材料。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABCD[解析]客戶(hù)征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括客戶(hù)基本材料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力、融資融券需求等。本題正確答案為ABCD。

　　7.BCD[解析]對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶(hù)，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。本題正確答案為BCD。

　　8.ABCD[解析]以上選項(xiàng)均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)。除以上選項(xiàng)所列標(biāo)準(zhǔn)外，證券公司選擇的客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)還有：客戶(hù)的投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)(投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABD[解析]客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。故選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合融資融券交易的一般規(guī)則。本題正確答案為ABD。

　　10.ABCD[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。本題正確答案為ABCD。