2013年證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)：證券登記

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.目前，我國(guó)對(duì)(　　)實(shí)行t+3滾動(dòng)交收方式。

　　a.a股

　　b.基金

　　c.回購(gòu)交易

　　d.b股

　　2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)(　　)的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

　　a.證券公司

　　b.托管銀行

　　c.登記計(jì)算有限公司

　　d.上市公司

　　3.以下不屬于股份登記的是(　　)。

　　a.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　b.首次公開發(fā)行登記

　　c.增發(fā)新股登記

　　d.配股登記

　　4.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人(　　)，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　a.申報(bào)制

　　b.注冊(cè)制

　　c.申請(qǐng)制

　　d.審核制

　　5.在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購(gòu)后，(　　)根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。

　　a.證券公司

　　b.證券交易所

　　c.主承銷商

　　d.證券發(fā)行人

　　6.證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后(　　)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　a.1個(gè)

　　b.2個(gè)

　　c.3個(gè)

　　d.5個(gè)

　　7.送股股份登記是根據(jù)(　　)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。

　　a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　b.證券公司

　　c.主承銷

　　d.上市公司股東大會(huì)

　　8.從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取(　　)。

　　a.t+1

　　b.t+2

　　c.t+3

　　d.t+4

　　9.投資者買賣證券的第一步是要向(　　)申請(qǐng)開立證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

　　a.證券登記結(jié)算公司

　　b.證券交易所

　　c.證券公司

　　d.托管銀行

　　10.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列(　　)因素不包括在內(nèi)。

　　a.技術(shù)故障

　　b.操作失誤

　　c.不可抗力

　　d.管理不善

報(bào)名流程

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　　答案及解析

　　1.d[解析]我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即t+1與t+3。t+3滾動(dòng)交收適用于b股。t+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的a股、基金、債券、回購(gòu)交易。故b選項(xiàng)正確。

　　2.c[解析]分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故c選項(xiàng)正確。

　　3.a[解析]股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故a選項(xiàng)正確。

　　4.aem析]證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。故a選項(xiàng)正確。

　　5.c[解析]在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。故c選項(xiàng)正確。

　　6.b[解析]證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。故b選項(xiàng)正確。

　　7.d[解析]送股股份登記是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。送股股份登記的記錄在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映。故d選項(xiàng)正確。

　　8.c[解析]從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取t+3。故c選項(xiàng)正確。

　　9.a[解析]投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。故a選項(xiàng)正確。

　　10.d[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故d選項(xiàng)正確。

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