2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)模擬題四

　　課程推薦：保過套餐 五折優(yōu)惠 證券考試跟蹤

　　熱點推薦：報考指南 5月證券預(yù)約考試成績查詢

　　單選題

　　1.承銷費用的收取標(biāo)準(zhǔn)為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～l.5%。

　　A.0.5%～l.5%

　　B.l.5%～3%

　　C.1%～2%

　　D.1.5%～2%

　　2.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足()家

　　的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　3.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短l個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　4.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在()，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　5.初步詢價開始Et前()個交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書()起計算。

　　A.6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　7.發(fā)行人應(yīng)披露()，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。

　　A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計劃

　　B.未來2年的發(fā)展計劃

　　C.未來3年的發(fā)展計劃

　　D.發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計劃

　　8.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)刊登()。

　　A.定價公告

　　B.初步詢價公告

　　C.初步詢價結(jié)果公告

　　D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　9.股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露()。

　　A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　B.最近2年實際股利分配情況

　　C.最近5年的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　10.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的具體情況，如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數(shù)客戶的，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：BBDBA,ADCDD

　　編輯推薦：

　　2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)輔導(dǎo)：定向資產(chǎn)

    2013年證券從業(yè)資格考試(第二次)考前注意事項