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證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):申報(bào)與核準(zhǔn)

更新時(shí)間:2013-08-12 13:52:24 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):申報(bào)與核準(zhǔn)

  課程推薦簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué) 證券考試指南

  一、申報(bào)程序

  (一)董事會(huì)決議并公告

  1.本次證券發(fā)行的方案。

  2.本次募集資金使用的可行性報(bào)告。

  3.前次募集資金使用的報(bào)告。

  4.其他必須明確的事項(xiàng)。

  (二)股東大會(huì)決議并公告

  表決程序及相關(guān)要求。股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

  (三)保薦事項(xiàng)

  上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

  (四)編制申報(bào)文件

  1.保薦人(主承銷商)的職責(zé):負(fù)責(zé)向證監(jiān)會(huì)推薦,出具推薦意見(jiàn),并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自上市之日算起。

  2.律師的職責(zé):出具法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告,并且對(duì)可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件、發(fā)行方案、發(fā)行條款、擔(dān)保和資信情況進(jìn)行核查,明確發(fā)表意見(jiàn)。

  3.注冊(cè)會(huì)計(jì)師的職責(zé)。

  二、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序

  (一)受理申請(qǐng)文件

  收到申請(qǐng)文件后,5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。

  (二)初審

  (三)發(fā)行審核委員會(huì)審核

  (四)核準(zhǔn)

  (五)證券發(fā)行

  1.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

  2.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的,發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

  (六)再次申請(qǐng):證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

  (七)證券承銷: 上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。

  在職碩士課程:GCT ,法碩 ,MBA,聯(lián)考英語(yǔ)

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  證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):信息披露概述

   

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