證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):招股說明書形式

更新時(shí)間：2013-08-16 17:07:19 來源：|0

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摘要證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):招股說明書形式

　　1.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。

　　(兩者在合同法上具有相同的法律意義，均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股要約邀請(qǐng)，但在證券法上具有不盡相同的法律意義。招股章程的編制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格符合外資股上市地有關(guān)招股章程必要條款和信息披露規(guī)則;信息備忘錄是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股邀約文件，只供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無需履行招股書注冊(cè)手續(xù)。)

　　2.采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄。

　　3.如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時(shí)還準(zhǔn)備向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售，則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備符合外資股上市地要求的招股章程，同時(shí)準(zhǔn)備適合配售或私募的信息備忘錄。

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