2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題:第四章(1)
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2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題:第三章
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述,不正確的是( )。
A.存續(xù)期限不同
B.基金份額面值不同
C.影響基金價(jià)格的主要因素不同
D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同
2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是( )
A.基金管理公司設(shè)立審核
B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核
C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督
D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管
3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。
A.修改章程
B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.變更名稱、住所
D.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例
4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( )為基本原則。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化
C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.投資回報(bào)最大化
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2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題:第三章
5.證券投資基金反映的是( )關(guān)系。
A.債權(quán)債務(wù)
B.所有權(quán)
C.產(chǎn)權(quán)
D.信托
答案解析
1.B
[解析]中國(guó)證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。
2.C
[解析]ABD三項(xiàng)都屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管中的事項(xiàng),C項(xiàng)屬于對(duì)基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管中的事項(xiàng),因此選C。
3.B
[解析]基金管理公司在下列重大事項(xiàng)變更時(shí)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):變更經(jīng)營(yíng)范圍,變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例,變更名稱、住所,修改章程。因此,B項(xiàng)不屬于需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。
4.A
[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項(xiàng)具體內(nèi)容,位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
5.D
[解析]證券投資基金反映的是信托關(guān)系。
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