2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷三(單選)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章  

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是(　　)。

　　A.外資股

　　B.國(guó)家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.法人股

　　2、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年不超過(guò)(　　)。

　　A.49%

　　B.35%

　　C.33%

　　D.50%

　　3、關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無(wú)期證券

　　D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

　　4、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　5、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國(guó)家債券

　　6、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　7、公債最初僅僅是政府(　　)的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支

　　C.彌補(bǔ)赤字

　　D.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

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　　8、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金制度

　　B.發(fā)行國(guó)債

　　C.調(diào)節(jié)稅率

　　D.國(guó)家預(yù)算

　　9、根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)(　　)進(jìn)行收益分配。

　　A.每?jī)扇?/P>

　　B.每日

　　C.每?jī)芍?/P>

　　D.每周

　　10、股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.18個(gè)月

　　11、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有(　　)。

　　A.國(guó)庫(kù)券

　　B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　C.財(cái)政證券

　　D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　12、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　13、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.一億

　　B.二億

　　C.三億

　　D.五億

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　　14、我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　15、下列說(shuō)法中，不屬于債券票面要素的是(　　)。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期日期

　　C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱

　　D.債券的票面利率

　　16、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指(　　)。

　　A.監(jiān)察獨(dú)立

　　B.運(yùn)行獨(dú)立

　　C.代碼獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　17、在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.期貨交易

　　C.期權(quán)交易

　　D.回購(gòu)交易

　　18、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　19、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為(　　)。

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)證券

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C.風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

　　20、外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.紐約交易所

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　　21、貼現(xiàn)債券通常在票面上(　　)，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

　　A.不規(guī)定利率

　　B.規(guī)定利率

　　C.不標(biāo)明折價(jià)率

　　D.標(biāo)明折價(jià)率

　　22、我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　23、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.五千萬(wàn)

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　24、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　25、(　　)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　26、我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.非獨(dú)立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　27、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券指數(shù)期貨

　　B.國(guó)債期貨

　　C.市政債券期貨

　　D.金融債券期貨

　　28、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業(yè)債券

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　　29、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.政府機(jī)構(gòu)債券

　　D.金融證券

　　30、根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以(　　)為準(zhǔn)。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發(fā)行計(jì)劃

　　D.招募說(shuō)明書(shū)

　　31、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)(　　)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　C.《證券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　32、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　33、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算

　　34、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　D.轉(zhuǎn)換數(shù)量

　　35、公司債券上市交易后，公司來(lái)按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所訣定(　　)。

　　A.對(duì)其公司債券交易做特別處理

　　B.終止其公司債券上市交易

　　C.暫停其公司債券上市交易

　　D.對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

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　　36、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　37、受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息

　　38、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.90%

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70%

　　39、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動(dòng)性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　40、證券公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　41、(　　)是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　A.外國(guó)債券

　　B.歐洲債券

　　C.美洲債券

　　D.亞洲債券

　　42、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的有形市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　43、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)(　　)年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　44、關(guān)于投資證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D.投資者購(gòu)買基金相對(duì)債券來(lái)言，能有效地分散投資和利用老師優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利

　　45、下面不屬于我國(guó)金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財(cái)務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　46、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.靈活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　47、 證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

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　　48、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.150%

　　49、對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

　　50、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)(　　)。

　　A.股東年會(huì)

　　B.臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)會(huì)議

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　51、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司在最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　52、 有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實(shí)資本

　　B.虛擬資本

　　C.貨幣資本

　　D.商品資本

　　53、下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是(　　)。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

　　C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債

　　D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

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　　54、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

　　55、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為(　　)。

　　A.6個(gè)月以上24個(gè)月以下

　　B.6個(gè)月以上l2個(gè)月以下

　　C.12個(gè)月以上24個(gè)月以下

　　D.12個(gè)月以上l8個(gè)月以下

　　56、 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行

　　B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C.只允許上市公司發(fā)行

　　D.屬于金融證券

　　57、股票收益主要來(lái)自(　　)。

　　A.股票流通和股份公司

　　B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　C.利率的降低

　　D.股份公司

　　58、根據(jù)(　　)分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　A.證券化產(chǎn)品的屬性

　　B.證券化產(chǎn)品的期限

　　C.資產(chǎn)證券化的地域

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　59、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的(　　)進(jìn)行合理分配。

　　A.購(gòu)買日期

　　B.購(gòu)買價(jià)格

　　C.類型

　　D.出資比例

　　60、下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總