2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷六(判斷)

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、

　　20世紀80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產證券化是增強流動型創(chuàng)新的重要成果之一。(　　)

　　102、貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵守自愿、有償和誠實信用的原則。 (　　)

　　104、 ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。(　　)

　　106、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數，它的基期指數為1000點。 (　　)

　　107、發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。 (　　)

　　108、證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上的經驗。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。(　　)

　　110、1987～1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現為：一是規(guī)模迅速擴張，二是品種多樣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　111、 1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、

　　公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。 (　　)

　　113、證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由中國證監(jiān)會受理有關申請。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、進入2004年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數公司的實際清算價值高于其賬面價值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、 2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》(證監(jiān)基金字[2005]41號)規(guī)定：“當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益?！?　　)

　　118、證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　120、紅籌股作為外資股，已成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　121、私募證券一般不采取公示制度。(　　)

　　122、證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。(　　)

　　123、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其。他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

　　124、國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

　　126、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。(　　)

　　129、截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務資格。(　　)

　　130、證券公司應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　131、 1997年3月經國務院批準、國務院證券委員會發(fā)布《可轉換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發(fā)行可轉換公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　133、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。 (　　)

　　134、國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　137、國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。(　　)

　　138、備兌憑證是期權的一種。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、證券公司有效的內部控制可以合理保障客戶和證券公司資產的安全、完整。

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　141、股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股(　　)

　　142、修正平均股價是在簡單算術平均數法的基礎上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。(　　)

　　143、優(yōu)先股票依據股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、除息除權日通常為股權登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數量，以防止市場風險過度集中。 (　　)

　　146、人民幣債券交易方式包括現券買賣和回購交易兩部分，其中用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業(yè)中期票據。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權利(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、證券發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　151、《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　152、對基金運作中違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，以口頭形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正。(　　)

　　153、證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。(　　)

　　154、備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、一般來說，場外交易市場是一個以競價方式進行證券交易的市場。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　157、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　　)

　　158、債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。(　　)

　　159、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、紅籌股作為外資股，已成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀