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2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷五(多選)

更新時間:2013-11-08 11:03:03 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷五(多選)

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  二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

  1.2003年12月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,要求證券公司應(yīng)重點防范的風險包括(  )。

  A.法律風險

  B.財務(wù)風險

  C.道德風險

  D.職業(yè)風險

  2.保薦制度主要包括(  )。

  A.建立獨立董事制度

  B.明確保薦期限

  C.確立保薦責任

  D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

  3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看,根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為(  )等。

  A.可轉(zhuǎn)債

  B.國債

  C.企業(yè)債

  D.金融債

  4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)(  )。

  A.凈資本為人民幣4000萬元

  B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

  C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

  D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

  5.發(fā)起人不得以(  )等作價出資。

  A.勞務(wù)

  B.信用

  C.商譽

  D.非貨幣財產(chǎn)

  2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷四

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  6.董事會對股東大會負責,其職權(quán)包括(  ),

  A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

  B.制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

  C.負責召集股東大會,并向股東大會報告工作

  D.制定公司的具體規(guī)章

  7.股東的權(quán)利包括(  )。

  A.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢

  B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

  C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告

  D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。

  8.公司清算時,公司財產(chǎn)在分別支付(  )后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配。

  A.繳納所欠稅款

  B.清償公司債務(wù)

  C.清算費用和職工的工資

  D.社會保險費用和法定補償金

  9.資產(chǎn)評估的基本方法有(  )。

  A.收益現(xiàn)值法

  B.現(xiàn)行市價法

  C.清算價格法

  D.重置成本法

  10.我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定,包括(  )。

  A.發(fā)起人可以是法人

  B.發(fā)起人不可以是自然人

  C.須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所

  D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定

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  11.屬于股權(quán)融資的是(  )。

  A.配股

  B.增發(fā)新股

  C.股權(quán)分配中送紅股

  D.發(fā)行債券

  12.關(guān)于凈經(jīng)營收入理論正確的是(  )。

  A.該理論假定,不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大,債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的

  B.該理論假定,當企業(yè)增加債務(wù)融資時,股票融資的成本不變

  C.該理論認為,企業(yè)可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響

  D.該理論認為負債比例的高低都不會影響融資總成本

  13.首次公開發(fā)行人募集資金的運用(  )。

  A.原則上應(yīng)當用于主營業(yè)務(wù)

  B.發(fā)行人應(yīng)當建立募集資金專項存儲制度,募集資金應(yīng)當存放于董事會決定的專項賬戶

  C.投資項目應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定

  D.投資項目實施后,不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨立性產(chǎn)生不利影響

  14.發(fā)審委委員有下列(  )情形之一的,中國證監(jiān)會應(yīng)當予以解聘。

  A.本人提出辭職申請的

  B.2次以上無故不出席發(fā)審委會議的

  C.未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責的

  D.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的

  15.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形(  )。

  A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化,并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響

  B.發(fā)行人最近l個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴

  C.發(fā)行人最近l個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益

  D.發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風險

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  16.詢價對象應(yīng)當符合的條件有(  )。

  A.依法可以進行股票投資

  B.具有健全的內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

  C.信用記錄良好,具有獨立從事證券投資所必需的機構(gòu)和人員

  D.依法設(shè)立,最近l2個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

  17.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有(  )。

  A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

  B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

  C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

  D.公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

  18.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(  )。

  A.干擾詢價對象正常報價和申購

  B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

  C.推介資料有虛假記載、誤導性陳述

  D.推介資料有重大遺漏

  19.發(fā)行人應(yīng)披露(  )作出的重要承諾及其履行情況。

  A.持有10%以上股份的主要股東

  B.作為股東的董事

  C.作為股東的監(jiān)事

  D.作為股東的高級管理人員

  20.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異,包括(  )。

  A.退市制度設(shè)計

  B.上市條件

  C.信息披露

  D.ABC都對

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  21.發(fā)行人目前存在重大(  )的,應(yīng)說明對發(fā)行人財務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。

  A.擔保

  B.訴訟

  C.或有事項

  D.期后事項

  22.向原股東配售股份應(yīng)當符合(  )。

  A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

  B.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

  C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

  D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

  23.公開募集證券說明書所引用的(  ),應(yīng)當由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

  A.資產(chǎn)評估報告

  B.盈利預(yù)測審核報告

  C.審計報告

  D.資信評級報告

  24.除金融類企業(yè)外,向不特定對象公開募集股份,募集資金使用項目不得用于(  )等財務(wù)性投資的情形。

  A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)

  B.持有可供出售的金融資產(chǎn)

  C.借予他人

  D.委托理財

  25.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素中,回售條款通常情況下,(  ),回售的期權(quán)價值就越大。

  A.回售價格越高

  B.回售期限越短

  C.回售期限越長

  D.轉(zhuǎn)換比率越高

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  26.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保要求,下列說法正確的是(  )。

  A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當提供擔保,但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l0億元的公司除外

  B.提供擔保的,應(yīng)當為全額擔保,擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

  C.以保證方式提供擔保的,應(yīng)當為連帶責任擔保,且保證人最近l期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔保的金額

  D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,可以不提供擔保

  27.贖回公告應(yīng)當載明(  )等內(nèi)容。

  A.贖回的程序

  B.贖回價格

  C.付款方法

  D.贖回時間

  28.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市,正確的是(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市

  B.證券交易所應(yīng)當與發(fā)行人訂立上市協(xié)議,并報中國證監(jiān)會備案

  C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的,應(yīng)當分別上市交易

  D.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后,可向證券交易所申請將可轉(zhuǎn)換公司債券上市

  29.定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行,合格投資者是指(  )。

  A.依法設(shè)立的法人或投資組織

  B.按照規(guī)定和章程可從事債券投資

  C.自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力

  D.注冊資本在3000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上

  30.有下列情形之一的,受托機構(gòu)職責終止(  )。

  A.受托機構(gòu)辭任

  B.被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

  C.被依法取消受托機構(gòu)資格

  D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

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  31.公司債券上市交易后,發(fā)行人有下列(  )情形之一的,證券交易所對該債券停牌。

  A.未按照債券募集辦法履行義務(wù)

  B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

  C.公司情況發(fā)生重大變化,不符合債券上市條件

  D.公司最近2年連續(xù)虧損

  32.外資股國際推介與詢價包括(  )。

  A.路演推介

  B.簿記競價

  C.簿記定價

  D.預(yù)路演

  33.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,股東人數(shù)方面的要求是(  )。

  A.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有l(wèi)00名股東

  B.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有200名股東

  C.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄,’至少有100名股東

  D.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有300名股東

  34.H股發(fā)行的核準程序包括(  )。

  A.聘請中介機構(gòu)

  B.向中國香港聯(lián)交所提出申請

  C.由中國證監(jiān)會就有關(guān)申請是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項規(guī)定會商國家發(fā)改委等有關(guān)部門

  D.取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦,向中國證監(jiān)會提出申請

  35.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其董事會應(yīng)當作出決議并提請股東大會批準的事項有(  )。

  A.境外上市方案

  B.持續(xù)盈利能力的說明與前景

  C.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

  D.上市公司維持獨立上市地位承諾

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  36.按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分,并購可以分為(  )。

  A.縱向并購

  B.協(xié)議收購

  C.橫向并購

  D.混合并購

  37.在收購過程中,收購公司主要面臨的風險有(  )。

  A.市場風險

  B.法律風險

  C.整合風險

  D.融資風險

  38.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),要求具備的資格條件包括(  )。

  A.建立健全盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

  B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度

  C.財務(wù)顧問主辦人不少于3人

  D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄

  39.除以下(  )情形外,外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。

  A.投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份,在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售

  B.投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進行收購的,在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份

  C.投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份,在其承諾的持股期限屆滿后可以出售

  D.投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份,在限售期滿后可以出售

  40.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括(  )。

  A.不得導致國有資產(chǎn)流失

  B.不得造成過度集中、排除或限制競爭

  C.應(yīng)符合中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章對涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求

  D.遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則

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