2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷四(單選)

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D.證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

　　3.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件

　　4.中國結算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準確性

　　5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　解讀

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　　8.( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會派出機構

　　D.證券登記結算機構

　　9.關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，( )。

　　A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認購成功者

　　B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者

　　C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

　　12.在自營業(yè)務操作流程方面，以下說法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責

　　B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應經(jīng)過審核

　　13.市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當時的市場價格

　　C.當時買進價和賣出價的中間價

　　D.當日的加權平均成交價

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　解讀

　　15.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　16.根據(jù)我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀商在從事證券

　　經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的內(nèi)容的說明，錯誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質(zhì)押物

　　B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　17.標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18.在回購交易中，標準品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購期限

　　C.債券利率

　　D.債券價格

　　19.證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括( )。

　　A.上市公司的詳細資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報告

　　C.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

　　D.有關股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告

　　20.在我國，根據(jù)市場情況，有權調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　解讀

　　22.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價格政策

　　23.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續(xù)。

　　A.市場總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會員部

　　D.會員大會常委會

　　24.不屬于限價委托的特點的是( )。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.市價與限價一致時才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價格上的限制

　　25.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　26.下列關于申報原則的說法，不正確的是( )。

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價

　　B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

　　C.證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

　　27.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的有( )。

　　A.根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項

　　B.發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　28.關于目標市場，下列說法錯誤的是( )。

　　A.目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場

　　D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為

　　解讀

　　29.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是( )。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失

　　31.根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為( )。

　　A.實際發(fā)行價格

　　B.第一筆買入申報價

　　C.平均發(fā)行價

　　D.發(fā)行底價

　　32.融資融券業(yè)務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　33.假設××股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示。

　　××股票某時點申報價格和數(shù)量

　　買入或賣出申報價格(元/股)申報數(shù)量(股)

　　賣三5.40800

　　賣二5.39300

　　賣一5.382000

　　買一5.371500

　　買二5.36800

　　買三5.351800

　　假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。

　　A.成交300股，價格為539元

　　B.成交1800股，價格為535元

　　C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元

　　解讀

　　34.證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為( )。

　　A.機構開戶所使用的名稱

　　B.機構專用

　　C.機構所使用的交易席位號

　　D.交易席位所屬的公司名稱

　　35.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營業(yè)柜臺

　　36.證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向( )報告。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　38.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰

　　不包括( )。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒收非法所得

　　D.罰款

　　39.證券經(jīng)紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。

　　A.合法的證券公司

　　B.投資品種的選擇

　　C.委托買賣方式的選擇

　　D.全權委托投資

　　40.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

　　解讀

　　41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權登記日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　42.在委托時，( )的身份確認可不由密碼控制。

　　A.電話自動委托

　　B.電話轉委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　43.關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是( )。

　　A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

　　B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

　　C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

　　D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

　　44.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　45.證券公司自營業(yè)務的主要風險是( )。

　　A.市場風險

　　B.交易風險

　　C.法律風險

　　D.經(jīng)營風險

　　46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　47.( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資

　　D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購

　　解讀

　　48.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.15個工作日內(nèi)

　　B.20個工作日內(nèi)

　　C.10個工作日內(nèi)

　　D.5個工作日內(nèi)

　　49.關于網(wǎng)上定價發(fā)行，錯誤的說法是( )。

　　A.當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　B.當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

　　C.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每 1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

　　D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　50.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足最近( )年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　51.清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的正確關系是( )。

　　A.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　B.交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　52.采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　53.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　54.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上?；蛏钲诜止?/P>

　　解讀

　　55.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時間和條件

　　56.李明所在的證券專營機構的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構的凈資本是( )億元。

　　A.45.55

　　B.47.55

　　C.46.95

　　D.46.35

　　57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　A.滾動交收

　　B.會計日交收

　　C.時點交收

　　D.定期交收

　　58.證券營業(yè)部信息技術人員的編制應不少于( )人，且不少于本單

　　位總人數(shù)的( )。

　　A.1，5%

　　B.3，8%

　　C.5，10%

　　D.2，10%

　　59.證券交易的特征不包括( )。

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.風險性

　　D.公開性

　　60.下列關于期權的描述，正確的是( )。

　　A.金融期權交易是以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動

　　B.金融期權合約的買入者無需支付任何費用

　　C.買入期權后，就必須行使權力而不能放棄

　　D.看漲期權賦予期權購買者賣出的權利

　　解讀