2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷六(單選)
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一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
1、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算公司
D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
解 析：集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值
B.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
C.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值
D.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項正確。
3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是( )。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：法律風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。
4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。
A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
5、 債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調(diào)節(jié)頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
A.3000手
B.5000手
C.1萬手
D.5萬手
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項正確。
7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.會員資格審定
B.業(yè)務(wù)風(fēng)險控制
C.交易權(quán)限管理
D.交易權(quán)限審批
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。
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8、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。
A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率
B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、 證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。
A.股東大會――董事會――投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會――投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會――投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
10、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。
11、 目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。
A.百元面值債券到期回購價格
B.年收益率
C.折現(xiàn)率
D.債券面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
A.公正的對待證券交易的參與各方
B.實現(xiàn)市場信息公開化
C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會
D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
13、 金融期權(quán)交易是指以( )為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨合約
C.金融衍生品
D.金融期權(quán)合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。
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15、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
16、 我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項正確。
17、 加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )
A.提高市場的透明度
B.嚴(yán)格的市場準(zhǔn)人
C.規(guī)范證券交易流程
D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
18、 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。
19、 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A 選項正確。
20、 上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。
A.9:15--9:25
B.9:20--9:25
C.9:25--9:30
D.9:20--9:30
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
21、 在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結(jié)算費)為成交金額的( )
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
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22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬
B.100萬
C.300萬
D.500萬
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。
23、 境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用( )
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔
C.外幣現(xiàn)鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：對于境內(nèi)居民個人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
24、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立( )專用證券賬戶。
A.1個
B.2個
C.3個
D.4個
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
25、 證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
26、 申購日后的( )日，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。
A. T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。
27、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A.1個交易日
B.2個交易日
C.3個交易日
D.5個交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
28、 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。
A.申請材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。
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29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
30、 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過( )。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項正確。
31、 某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為( )份。
A.19223.83
B.19223
C.19704.43
D.19704
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
33、 甲公司權(quán)證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A.55%
B.50%
C.45%
D.40%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。
A.10000
B.30000
C.50000
D.60000
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
35、 股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C.交易所市場的上市公司
D.退市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項正確。
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36、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。
A. 5億 5千萬
B.5億 1千萬
C.1億 5千萬
D.1億 1千萬
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。
37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣( )元。
A. 1000萬
B.5000萬
C.1億
D.2億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
38、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。
39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。
A. 3% 1億
B.5% 2億
C.10% 5億
D.15% 5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。
40、 下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金
D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：集合資產(chǎn)管理計劃運作時，嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。
41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.I0萬元以上30萬元以下
D.I0萬元以上60萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：
42、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。
A. 1億
B.5億
C.10億
D.12億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)具備的條件之一為財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。
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43、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D.分支機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項正確。
45、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。
46、 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A. 23
B.26
C.13
D.16
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。
47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A.前收盤價
B.開盤價
C.最新成交價
D.收盤價
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、 客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。
A. 2億
B.5億
C.8億
D.I0億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
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49、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
A.一個交易主體、一次交易契約行為
B.一個交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個交易主體、兩次交易契約行為
D.兩個交易主體、一次交易契約行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。故C選項正確。
50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。
A.國債
B.企業(yè)債券
C.融資券
D.特種金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券?？梢姡瑑蓚€交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。
51、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。
A.1萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項正確。
52、 全國銀行間債券回購期限最長為( )。
A.90天
B.180天
C.360天
D.365天
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
53、 全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.凈價交易，全價結(jié)算
B.凈價交易，競價結(jié)算
C.全價交易，凈價結(jié)算
D.全價交易，全價結(jié)算
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。故A選項正確。
54、 負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國人民銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時向中國人民銀行報告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項正確。
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55、 每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
56、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進(jìn)行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價格為上一交易日對應(yīng)國債的收盤價(凈價)加上交易日對應(yīng)國債的應(yīng)計利息;購回清算價格為購回價(凈價)加上到期日應(yīng)計利息。故B選項正確。
57、 某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項稅費)?( )
A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠
B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠
C.不需要做回購，資金足夠
D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：回購計算方法如下：
(1)買股票應(yīng)付資金=10×15=150(萬元)
(2)申購新股應(yīng)付資金=300×5=1500(萬元)
(3)應(yīng)付資金總額=150+1500=1650(萬元)
(4)需要回購融入資金=1650-1000=650(萬元)
(5)該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500×1.27=635(萬元)
庫存國債不夠，需回購融入資金15(萬元)。故B選項正確。
58、 全國銀行間市場債券回購交易的債券結(jié)算通過( )進(jìn)行。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)
D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
59、 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶行為。
A.不記名證券
B.記名證券
C.實物券
D.無紙化證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
60、 目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為( )。
A. T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
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