2013年證券從業(yè)《投資分析》押題測試卷三(多選)

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　　二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或 兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不礙分)

　　1.證券投資分析的目標(biāo)有( )。

　　A. 提高對未來預(yù)測的能力

　　B. 實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性

　　C.實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)勝市場的夢想

　　D.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化

　　2.法瑪(1970)根據(jù)市場對信息反應(yīng)的強(qiáng)弱將有效市場分為( )。

　　A.強(qiáng)勢有效市場

　　B.弱勢有效市場

　　C.半強(qiáng)勢有效市場

　　D.半弱勢有效市場

　　3.基本分析法又稱基本面分析法，其基本分析的內(nèi)容主要包括( )。 A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B.公司分析

　　C.技術(shù)分析

　　D.行業(yè)和區(qū)域分析

　　4.基本分析法中的公司分析側(cè)重于對公司的( )的分析。

　　A.發(fā)展?jié)摿?/P>

　　B. 競爭能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況

　　D.潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　5.證券投資分析的信息來源包括( )。

　　A.上市公司的年度報(bào)告和中期報(bào)告

　　B. 國家的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息

　　C.通過家庭成員、朋友、鄰居等獲得的有關(guān)信息，甚至包括內(nèi)幕信息

　　D.投資者通過實(shí)地調(diào)研、老師訪談、市場調(diào)查等渠道獲得的有關(guān)信息

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　　6.根據(jù)產(chǎn)生市場價(jià)格的證券交易發(fā)生時(shí)間，通常將有價(jià)證券的市場價(jià)格區(qū)分為( )。

　　A.當(dāng)前價(jià)格

　　B. 歷史價(jià)格

　　C.發(fā)行價(jià)格

　　D.預(yù)期市場價(jià)格

　　7.利用歷史數(shù)據(jù)對股票市盈率進(jìn)行估計(jì)時(shí)，可以采用的方法有( )。

　　A.算術(shù)平均數(shù)法或中間數(shù)法

　　B. 回歸調(diào)整法

　　C. 市場決定法

　　D.趨勢調(diào)整法

　　8.美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn).美國股票市場在1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與( )的關(guān)系。

　　A.市場利率

　　B. 收益增長率

　　C.股息支付率

　　D.增長率標(biāo)準(zhǔn)差

　　9.下列選項(xiàng)中，影響期貨價(jià)格的因素包括( )。

　　A.市場利率

　　B.期貨合約的流動(dòng)性

　　C.財(cái)政政策、貨幣政策

　　D.現(xiàn)貨金融工具的供求關(guān)系

　　10.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證杠桿作用的說法正確的是( )。

　　A.杠桿作用可以用考察期內(nèi)認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格變化百分比與同一時(shí)期內(nèi)可認(rèn)購股票 的市場價(jià)格變化百分比的比值表示

　　B.杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格要比其可認(rèn)購股票的市場價(jià)格上漲或下跌的速 度快得多

　　C.杠桿作用可以用考察期期初可認(rèn)購股票的市場價(jià)格與考察期期初認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià) 格的比值近似表示

　　D.杠桿作用反映了認(rèn)股權(quán)證市場價(jià)格上漲(或下跌)幅度是可認(rèn)購股票市場價(jià)格上漲(或 下跌)幅度的幾倍

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　　11.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法包括( )。

　　A.因素分析法

　　B.總量分析法

　　C.結(jié)構(gòu)分析法

　　D.比較分析法

　　12.工業(yè)增加值的計(jì)算方法有( )。

　　A.生產(chǎn)法

　　B.收入法

　　C.要素分配法

　　D.工廠法

　　13.按我國現(xiàn)行管理體制劃分，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資包括( )。

　　A.更新改造

　　B.國有經(jīng)濟(jì)單位投資

　　C.基本建設(shè)

　　D.房地產(chǎn)開發(fā)投資

　　14.下列選項(xiàng)中屬于財(cái)政支出的項(xiàng)目有( )。

　　A.企業(yè)挖潛改造資金

　　B.行政管理費(fèi)

　　C科技三項(xiàng)費(fèi)用

　　D.地質(zhì)勘探費(fèi)用

　　15.財(cái)政政策分為( )。

　　A.緊縮性財(cái)政政策

　　B.擴(kuò)張性財(cái)政政策

　　C.中性財(cái)政政策

　　D.針對性財(cái)政政策

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　　16.影響證券市場需求的因素有( )。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　B.政策因素

　　C.居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大

　　17.經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)有( )。

　　A.生產(chǎn)活動(dòng)全球化’

　　B.投資活動(dòng)遍及全球

　　C. 跨國公司作用進(jìn)一步加強(qiáng)

　　D.各國金融日益融合在一起

　　18.經(jīng)濟(jì)全球化對各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大影響有( )。

　　A.導(dǎo)致貿(mào)易理論與國際直接投資理論一體化

　　B.導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的全球性轉(zhuǎn)移

　　C.國際分工的基礎(chǔ)出現(xiàn)重要變化

　　D.國際分工的模式出現(xiàn)重要變化

　　19.下列關(guān)于調(diào)查研究法的表述正確的是( )。

　　A.在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運(yùn)用調(diào)查研究的方法

　　B.可以獲得最新的資料和信息

　　C.通過抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、深度訪談等形式進(jìn)行

　　D.這種方法的成功與否不取決于研究者和訪問者的技巧和經(jīng)驗(yàn)

　　20.數(shù)理統(tǒng)計(jì)法包括( )。

　　A.比較研究

　　B. 時(shí)間數(shù)列

　　C.相關(guān)分析

　　D.線性回歸

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　　21.衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是( )。

　　A.產(chǎn)品的市場占有率

　　B.公司利潤水平

　　C.行業(yè)綜合排序

　　D.產(chǎn)品在消費(fèi)者當(dāng)中的認(rèn)知度

　　22.健全的公司法人治理機(jī)制體現(xiàn)在( )。

　　A.規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　B.完善的獨(dú)立董事制度

　　C.董事會(huì)權(quán)力的合理界定與約束

　　D.優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理層

　　23.具體來看，公司的( )等，在結(jié)合特定或非特定的公司調(diào)研目標(biāo)下，將不同程度地為公司調(diào)研的重點(diǎn)內(nèi)容。

　　A業(yè)務(wù)與技術(shù)

　　B.基本情況

　　C.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易

　　D.高級(jí)管理人員信息

　　24.下列選項(xiàng)中，關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是( )。

　　A.反映企業(yè)經(jīng)營收益為所需支付的債務(wù)利息的多少倍

　　B.也稱利息保障倍數(shù)

　　C.可以測試債權(quán)人投入資本的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.指企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)收益與利息費(fèi)用的比率

　　25.企業(yè)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表附注一般披露的內(nèi)容有( )。

　　A.不符合會(huì)計(jì)核算前提的說明

　　B.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的說明

　　C.或有事項(xiàng)的說明

　　D.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更的說明以及重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的說明

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　　26.市場行為最基本的表現(xiàn)是( )。

　　A.成交量

　　B. 成交價(jià)

　　C.成交時(shí)間

　　D.成交地點(diǎn)

　　27.下列說法中，正確的是( )。

　　A.證券市場里的人分為多頭和空頭兩種

　　B. 壓力線只存在于上升行情中

　　C.支撐線和壓力線可以相互轉(zhuǎn)換

　　D.反映價(jià)格變動(dòng)的趨勢線不可能一成不變，而是要隨著價(jià)格波動(dòng)的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整

　　28.波浪理論考慮的因素主要有( )。

　　A.股價(jià)走勢所形成的形態(tài)

　　B.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長短

　　C.波浪移動(dòng)的級(jí)別

　　D.股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置

　　29.MA的特點(diǎn)有( )。

　　A.穩(wěn)定性

　　B. 滯后性

　　C.追蹤趨勢

　　D.助漲助跌性

　　30.證券組合管理的意義在于( )。

　　A.達(dá)到在一定預(yù)期收益的前提下投資風(fēng)險(xiǎn)最小的目標(biāo)

　　B.避免投資過程的隨意性

　　C.達(dá)到在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下投資收益最大化的目標(biāo)

　　D.采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對象

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　　31.關(guān)于單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)度量，下列說法正確的是( )。

　　A.單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來度量

　　B. 單個(gè)證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大

　　C.實(shí)際中我們可以使用歷史數(shù)據(jù)來估計(jì)收益率的方差

　　D.單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映

　　32.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的表述正確的是( )。

　　A.是能帶來最高收益的組合

　　B.肯定在有效邊界上

　　C.是理性投資者的最佳選擇

　　D.是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合

　　33.評價(jià)組合業(yè)績的基本原則為( )。

　　A.要考慮組合投資中單個(gè)證券收益的高低

　　B. 要考慮組合收益的高低

　　C. 要考慮組合投資中單個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的大小

　　D.要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小

　　34.金融工序主要指運(yùn)用金融工具和其他手段實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的程序和策略，它包括( )。

　　A.金融工具運(yùn)用的創(chuàng)新

　　B.原生金融工具的設(shè)計(jì)

　　C. 金融工具的創(chuàng)新

　　D.金融制度的設(shè)計(jì)

　　35.一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循的原則有( )。

　　A.品種相同原則

　　B.買賣方向?qū)?yīng)的原則

　　C.數(shù)量相等原則

　　D.月份相同或相近原則

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　　36.根據(jù)VaR法，“時(shí)間為l天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是( )。

　　A.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失會(huì)超過1000元

　　B.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失不會(huì)超過1000元

　　C.明天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95%

　　D.明天該股票組合最大損失超過1000元的可能性只有5%

　　37.歷史模擬法在計(jì)算VaR時(shí)具有的優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A.概念直觀、計(jì)算簡單

　　B. 可以有效處理非對稱和厚尾問題

　　C.無需進(jìn)行分布假設(shè)

　　D.計(jì)算量較小

　　38.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。

　　A.特許金融分析師學(xué)院

　　B.金融分析師聯(lián)盟

　　C.歐洲證券分析師公會(huì)

　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　39.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。 A.信托責(zé)任原則

　　B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

　　C.獨(dú)立性和客觀性原則

　　D.謹(jǐn)慎客觀原則

　　40.關(guān)于《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》對會(huì)員制機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的規(guī)定，下列說 法正確的是( )。

　　A.會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系

　　B.會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格

　　C.規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬元的實(shí)收資本

　　D.開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須具備證券投資咨詢資格

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