2013年證券從業(yè)《投資基金》押題測試卷四(多選)

　　解讀

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　　8.證券投資基金具有下列( )功能。

　　A.融資功能

　　B.專業(yè)理財(cái)功能

　　C.組合投資功能

　　D.資源配置功能

　　9.證券投資基金的發(fā)起人可以是( ) 。

　　A.信托投資公司

　　B.證券公司

　　C保險(xiǎn)公司

　　D.基金管理公司

　　10.基金管理公司的發(fā)起人可以是( ) 。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.信托投資公司

　　11.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括( ) 。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.消費(fèi)者

　　E.管理層

　　12."三會"包括( )。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.工會

　　E.黨委會

　　13.我國封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　14.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.金融咨詢公司

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　　15.開放式基金的發(fā)行方式包括( )。

　　A.代理發(fā)行

　　B.公募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.私募發(fā)行

　　16.基金變更包括( )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴(kuò)募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　17.在我國，基金發(fā)起人包括( )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括( ) 。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠實(shí)信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

　　E.風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則

　　19.證券投資管理的的作業(yè)流程包括( ) 。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.投資選擇

　　E.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　20.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.短期國債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購協(xié)議

　　21.資本市場上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.資產(chǎn)擔(dān)保證券

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　　22.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.利率期貨

　　B.股指期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　23.證券投資的管理成本包括( )。

　　A.信息成本

　　B.科研成本

　　C.人力成本

　　D.交易成本

　　E.物化成本

　　24.證券投資的交易成本包括( )。

　　A.執(zhí)行成本

　　B.機(jī)會成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　E.傭金和雜費(fèi)

　　25.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

　　A.市場沖擊成本

　　B.機(jī)會成本

　　C.選擇市場時(shí)機(jī)成本

　　D.持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本

　　26.估計(jì)公平市場價(jià)格的方法包括( ) 。

　　A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)

　　B.交易后價(jià)格基準(zhǔn)

　　C.平均價(jià)格基準(zhǔn)

　　D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

　　27.資產(chǎn)管理人的投資方式包括( )。

　　A.長期與短期

　　B.動態(tài)與靜態(tài)

　　C.主動與被動

　　D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

　　28.企業(yè)法人終止的原因包括( )。

　　A.依法被撤銷

　　B.解散

　　C.依法宣告破產(chǎn)

　　D.企業(yè)現(xiàn)金流枯竭

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　　29.投資組合收益率的計(jì)算方法包括( ) 。

　　A.算術(shù)平均法

　　B.時(shí)間加權(quán)法

　　C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

　　D.移動平均法

　　30.投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括( ) 。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數(shù)

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

　　31.常見的業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn)包括( )。

　　A.市場指數(shù)

　　B.普通風(fēng)格指數(shù)

　　C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

　　D.詹森指數(shù)

　　32.投資組合超額收益的來源是( )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.股票選擇能力

　　C.資產(chǎn)混合效率

　　D.市場時(shí)機(jī)選擇能力

　　33.投資組合的績效歸屬模型包括( ) 。

　　A.資產(chǎn)混合效率

　　B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.資產(chǎn)類別效率

　　D.資產(chǎn)配置效率

　　34.基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為( ) 。

　　A.投資于其他基金

　　B.從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　C.從事證券信用交易

　　D.資金拆借業(yè)務(wù)

　　35.基金持有人大會有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議( ) 。

　　A.修改基金契約

　　B.提前終止基金

　　C.更換基金管理人

　　D.更換基金托管人

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　　36.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( ) 。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　37.證券投資基金的當(dāng)事人包括( )。

　　A.基金持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金發(fā)起人

　　38.禁止社會保障基金投資管理人從事的活動包括( ) 。

　　A.不公平地對待社?；鹳~戶的資產(chǎn)

　　B.用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易

　　C.運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金

　　D.從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　39.開放式基金的買入價(jià)可以是( )。

　　A.基金單位凈值

　　B.基金單位凈值減交易費(fèi)

　　C.基金單位凈值減贖回費(fèi)

　　D.基金單位凈值加交易費(fèi)

　　40.證券投資基金的主要費(fèi)用包括( ) 。

　　A.管理費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　E.交易傭金

　　F.過戶費(fèi)

　　41.以下屬于基金托管人職責(zé)的有( ) 。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　　C.出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況

　　D.負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)

　　42.金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括( ) 。

　　A.營業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.企業(yè)所得稅

　　D.個(gè)人所得稅

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　　43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括( )。

　　A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信托風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　E.業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　F.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　44.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　E.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　45.在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)( )

　　A.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　B.市場收益率

　　C.證券或投資組合的β系數(shù)

　　D.單個(gè)證券或投資組合的方差

　　46.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的( ) 。

　　A.股票選擇能力

　　B.內(nèi)幕消息獲得能力

　　C.市場時(shí)機(jī)的判斷能力

　　D.操縱市場能力

　　47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類( ) 。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　C.資產(chǎn)混合管理

　　D.證券資產(chǎn)選擇

　　48.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件( )。

　　A.依法成立

　　B.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)

　　C.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所

　　D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

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　　49.下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象( ) 。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.日歷效應(yīng)

　　C.低市盈率效應(yīng)

　　D.被忽略的公司的效應(yīng)

　　50.社?；鹄硎聲男畔⑴逗蛨?bào)告應(yīng)符合以下要求( ) 。

　　A.每年一次向社會公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況

　　B每季度一次向財(cái)政部、勞動和社會保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告

　　C.單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動和社會保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對社?；鹜顿Y情況做出說明

　　D.社保基金發(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動和社會保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書

　　51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。

　　A.國債

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.市政債券

　　E.可轉(zhuǎn)換債券

　　52.依據(jù)《中華人民共和國民法通則》，民事活動應(yīng)當(dāng)遵循( ) 的原則。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等價(jià)有償

　　D.誠實(shí)信用

　　53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括( )。

　　A.預(yù)期理論

　　B.流動性偏好理論

　　C.市場分割理論

　　D.優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　54.影響久期的因素包括( )。

　　A.票息的大小

　　B.存續(xù)期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金額

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　　55.能夠?qū)Y本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括( ) 。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　56.( ) 屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。

　　A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　C.市場異常戰(zhàn)略

　　D.投資組合戰(zhàn)略

　　58.根據(jù)對市場效率的認(rèn)識，債券的投資策略可以分為( ) 。

　　A.指數(shù)化投資策略

　　B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略

　　C.積極調(diào)整的投資策略

　　D.被動投資策略

　　59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.保護(hù)投資者利益原則

　　B.法制管理原則

　　C."三公"原則

　　D.監(jiān)管與自律原則

　　60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。

　　A.對基金管理公司的監(jiān)管

　　B.對基金行為的監(jiān)管

　　C.對基金托管人的監(jiān)管

　　D.對基金持有人的監(jiān)管

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