2014年證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題:基金合同

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　　小編寄語：

　　2014年證券從業(yè)資格考試安排已正式公布【證券從業(yè)資格2014年報名及考試時間】，你準(zhǔn)備的怎么樣了?環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編特為你整理了證券投資基金的相關(guān)習(xí)題，希望對您有所幫助!

　　單選

　　(1)在半強式有效的股票市場中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗，這項工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實施這項技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票，他賺取利潤的概率()。

　　A.0

　　B.50%

　　C.100%

　　D.無法預(yù)測

　　題 型：常識題

　　頁 碼：304

　　難 易 度：易

　　老師答案：C解析內(nèi)容 在半強勢有效市場中，通過內(nèi)幕消息可以100%獲取利潤。

　　(2)一般來說，ETF的特點不包括( )。

　　A.招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款

　　B.被動操作的指數(shù)基金

　　C.實物申購、贖回機制

　　D.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　題 型：常識題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 保本基金的招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款。

　　(3)()發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　A.威廉?夏普

　　B.約翰?林特耐

　　C.簡?摩辛

　　D.哈理?馬柯威茨

　　題 型：常識題

　　頁 碼：269

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 哈理?馬柯威茨發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　(4)目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　A.上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

　　B.基金管理公司

　　C.中央結(jié)算公司

　　D.基金托管銀行

　　題 型：常識題

　　頁 碼：194

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 考察基金的稅收中的所得稅。

　　(5)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有( )。

　　A.債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　B.與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更高

　　C.能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

　　D.不利于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力

　　題 型：常識題

　　頁 碼：369，370

　　難 易 度：中

　　老師答案：A解析內(nèi)容 管理費用更低;不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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　　(6)我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般無期限

　　題 型：常識題

　　頁 碼：10

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　(7)信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露( )。

　　A.違反了信息披露真實性原則

　　B.違反了信息披露準(zhǔn)確性原則

　　C.違反了信息披露完整性原則

　　D.違反了信息披露及時性原則

　　題 型：常識題

　　頁 碼：198

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露違反了信息披露真實性原則。

　　(8)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括()。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.LOF

　　D.ETF

　　題 型：常識題

　　頁 碼：217

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金。

　　(9)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　D.編制中期和年度基金報告

　　題 型：常識題

　　頁 碼：114,115

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 其他三項都屬于基金管理人的職責(zé)。

　　(10)關(guān)于有效市場下列說法錯誤的是( )。

　　A.股票的價格反映了影響它的所有信息

　　B.股票市場上不存在被高估或者低估的股票

　　C.投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益

　　D.投資者應(yīng)努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易成本

　　題 型：常識題

　　頁 碼：333

　　難 易 度：易

　　老師答案：C解析內(nèi)容 投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　(11)判斷基金業(yè)績優(yōu)劣的時間跨度至少應(yīng)在( )個月以上。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　題 型：常識題

　　頁 碼：56

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 判斷基金業(yè)績優(yōu)劣的時間跨度至少應(yīng)在36個月以上。

　　(12)保本基金的()是到期時投資者可獲得的本金保障比率。

　　A.保本比例

　　B.安全墊

　　C.保本期

　　D.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例

　　題 型：常識題

　　頁 碼：47

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 保本基金的保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率。考察保本基金的分析指標(biāo)。

　　(13)下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是()。

　　A.集中托管，保障安全

　　B.組合投資，分散風(fēng)險

　　C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：3

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金特點有：集合理財，專業(yè)管理;組合投資，分散風(fēng)險;利益共享，風(fēng)險共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨立托管、保障安全。

　　(14)基金管理公司根據(jù)市場情況，持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為()類型。

　　A.垂直式

　　B.綜合式

　　C.不定式

　　D.水平式

　　題 型：常識題

　　頁 碼：140

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司根據(jù)市場情況，持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為水平式類型。

　　(15)我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A.2003年6月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2004年7月1日

　　D.2003年7月1日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：17

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 考察我國基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個新的發(fā)展階段。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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　　(16)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當(dāng)日進(jìn)行核對;如無交易，核對頻率是()。

　　A.每五個工作日

　　B.每周

　　C.每兩天

　　D.每日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：121

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 如無交易每周核對一次。

　　(17)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　題 型：常識題

　　頁 碼：71

　　難 易 度：易

　　老師答案：C解析內(nèi)容 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日。

　　(18)在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律，這被稱為()。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.低市盈率效應(yīng)

　　C.短期趨勢

　　D.日歷效應(yīng)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：345

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 考察市場異常策略中的日歷效應(yīng)。

　　(19)假定證券A可能的收益率分別為-0.02，-0.01，0.01，0.04;發(fā)生的概率分別為0.40，0.10，0.30，0.20;則該證券的期望收益率為()。

　　A.0.60%

　　B.0.50%

　　C.0.30%

　　D.0.20%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：271

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 [-0.02*0.40+(-0.01*0.10)+0.01*0.30+0.04*0.20]*100%=0.20%

　　(20)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A.證券交易所

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　題 型：常識題

　　頁 碼：207

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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