2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:有價證券
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判斷題
21. 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立2個或2個以上的交易單元。()
22. 證券交易所會員應當設會員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。()
23. 債券也是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。()
24. 股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。()
25. 交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。()
26. 普通席位與專用席位均不得轉讓和退回。()
27. 根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。()
28. 證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。()未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。()
29. 對于不履行義務的會員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權給予一定的處分。()
30. 證券交易的對象就是證券買賣的標的物。()
31. 證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。()
32. 證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。()
33. 在指令驅動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的。()
34. 在報價驅動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。()
35. 在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。 ()
36. 證券成交速度快，說明其流動性很好。()
37. 信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。()
38. 證券公司的注冊資本應當是實繳資本。()
39. 合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。()
40. 證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。()
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41. 深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。()
42. 金融期權合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。()
43. 深圳證券交易所會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行(交易所另有規(guī)定的除外)。()
44. 會員設立的交易單元通過網(wǎng)關與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。()
45. 債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進行反向交易的行為。()
46. 證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。()
47. 金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 ()
48. 股票交易只可以在證券交易所進行。()
49. 股票交易是以股票或認股權證為對象進行的流通轉讓活動。()
50. 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。()
51. 只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。()
52. 證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉讓的市場。()
53. 店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()
54. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。()
55. 現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。()
56. 金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為期權費或期權價格)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。()
57. 金融衍生工具指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。()
58. 上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。()
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41 [答案]：對 [解析]：參見教材P21。
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