2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:交易參與人
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
49.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】A
【答案解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。
50.全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
【正確答案】A
【答案解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。
51.在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
【正確答案】A
【答案解析】在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
52.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
【正確答案】D
【答案解析】參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
53.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí),要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
【正確答案】B
【答案解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí),要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
54.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.A股交易
C.債券買斷式回購交易
D.權(quán)證交易
【正確答案】B
【答案解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
55.證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.融資專用資金賬戶
【正確答案】B
【答案解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
56.根據(jù)凈價(jià)的基本原理,應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為( )。
A.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)
C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
【正確答案】A
【答案解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
57.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi),將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
【正確答案】B
【答案解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi),將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
58.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告,對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告,對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說明。
59.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
【正確答案】B
【答案解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。
60.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
A.普通席位
B.特殊席位
C.交易單元
D.交易席位
【正確答案】C
【答案解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。
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