2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):委托買賣
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】
第三節(jié) 委托買賣
一、委托形式(熟悉)
柜臺委托 委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
非柜臺委托 人工電話委托或傳真委托
自助和電話自動委托
網(wǎng)上委托
二、委托內(nèi)容
(一)委托指令的基本內(nèi)容(10個)(掌握)
1.證券賬號
2.日期(即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日)
3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。
4.買賣方向
5.數(shù)量
可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。
整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。一個交易單位俗稱“1手”。
零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。
我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
6.價(jià)格
涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。
7.時(shí)間
客戶填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由經(jīng)紀(jì)商填寫。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。
8.有效期
委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
9.簽名
10.其他內(nèi)容(身份證號碼、資金賬號等)
【例題?單選題】( )是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
A.品種
B.買賣數(shù)量
C.買賣方向
D.證券賬戶號碼
『正確答案』A
『答案解析』品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】
(二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定
證券交易所競價(jià)交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量
交易內(nèi)容 上海證券交易所 深圳證券交易所
買入股票、基金、權(quán)證 100股(份)或其整數(shù)倍 100股(份)或其整數(shù)倍
賣出股票、基金、權(quán)證 余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出 余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出
買入債券 1手或其整數(shù)倍(1手是1000元面值) 10張或其整數(shù)倍(1張是100元面值)
賣出債券 1手或其整數(shù)倍 余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出
債券質(zhì)押式回購 100手或其整數(shù)倍 10張或其整數(shù)倍
債券買斷式回購交易 1000手或其整數(shù)倍
注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質(zhì)押式回購以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。
(三)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定
1.委托價(jià)格限制形式。從委托價(jià)格的限制形式看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
市價(jià)委托
概念 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
優(yōu)點(diǎn) 沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。
缺點(diǎn) 只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。盡管場內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買進(jìn)或賣出證券，但成交價(jià)格有時(shí)會不盡如人意，尤其是當(dāng)市場價(jià)格變動較快時(shí)。
限價(jià)委托
概念 客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。
優(yōu)點(diǎn) 證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。
缺點(diǎn) 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交。在證券價(jià)格變動較大時(shí)，容易失去成交機(jī)會。
2.證券交易的計(jì)價(jià)單位。
證券交易 計(jì)價(jià)單位
股票 每股價(jià)格
基金 每份基金價(jià)格
權(quán)證 每份權(quán)證價(jià)格
債券 每百元面值債券的價(jià)格
債券質(zhì)押式回購 每百元資金到期年收益
債券買斷式回購 每百元面值債券的到期購回價(jià)格
【例題?單選題】債券買斷式回購交易的計(jì)價(jià)單位是( )。
A.每百元資金到期年收益
B.每百元面值債券的價(jià)格
C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格
D.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率
『正確答案』C
『答案解析』債券買斷式回購交易的計(jì)價(jià)單位是每百元面值債券的到期購回價(jià)格。
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】
3.申報(bào)價(jià)格最小變動單位。
上海證券交易所 A股、債券交易和債券買斷式回購交易 0.01元人民幣
基金、權(quán)證交易 0.001元人民幣
B股交易 0.001美元
債券質(zhì)押式回購交易 0.005元人民幣
深圳證券交易所 A股 0.01元人民幣
基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易 0.001元人民幣
B股交易 0.01港元
4.債券交易報(bào)價(jià)組成。
從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價(jià)交易。
應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
債券交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。若債券持有到期，則應(yīng)計(jì)利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計(jì)利息額。
【教材例題】某國債面值為100元，票面利率為5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為：
『正確答案』應(yīng)計(jì)利息額=100×5%÷365×136=1.86元
8月全月應(yīng)計(jì)27天，9月全月為30天，10月全月為31天，11月全月為30天，12月應(yīng)計(jì)18天，所以27+30+31+30+18=136天。
注意：上交所和深交所公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價(jià)交易原則。
三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷
(一)委托受理(掌握)
(二)委托執(zhí)行(掌握)
▲上交所和深交所申報(bào)時(shí)間的具體規(guī)定：(了解)
上海證券交易所 接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。
上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
每個交易日9:20～9:25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
深圳證券交易所 接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00。
每個交易日9:20～9:25、14:57～15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)。
每個交易日9:25～9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
(三)委托撤銷(熟悉)
1.撤單的條件
在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
2.撤單的程序
對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
【例題?單選題】在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報(bào)原則。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.證券經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
『正確答案』C
『答案解析』客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。
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