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2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):委托買賣

更新時(shí)間:2014-02-26 15:44:25 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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  【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總

  第三節(jié) 委托買賣

  一、委托形式(熟悉)

  柜臺(tái)委托 委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái),根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向,由本人填寫委托單并簽章的形式。

  非柜臺(tái)委托 人工電話委托或傳真委托

  自助和電話自動(dòng)委托

  網(wǎng)上委托

  二、委托內(nèi)容

  (一)委托指令的基本內(nèi)容(10個(gè))(掌握)

  1.證券賬號(hào)

  2.日期(即客戶委托買賣的日期,填寫年、月、日)

  3.品種,指客戶委托買賣證券的名稱,是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

  填寫證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱、代碼三種,通常的做法是填寫代碼及簡(jiǎn)稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。

  委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。

  4.買賣方向

  5.數(shù)量

  可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

  整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。一個(gè)交易單位俗稱“1手”。

  零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí),買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。

  我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

  6.價(jià)格

  涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。

  7.時(shí)間

  客戶填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn),也可由經(jīng)紀(jì)商填寫。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。

  8.有效期

  委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

  我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

  9.簽名

  10.其他內(nèi)容(身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等)

  【例題?單選題】( )是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

  A.品種

  B.買賣數(shù)量

  C.買賣方向

  D.證券賬戶號(hào)碼

  『正確答案』A

  『答案解析』品種,指客戶委托買賣證券的名稱,是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

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  【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總

  (二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定

  證券交易所競(jìng)價(jià)交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量

  交易內(nèi)容 上海證券交易所 深圳證券交易所

  買入股票、基金、權(quán)證 100股(份)或其整數(shù)倍 100股(份)或其整數(shù)倍

  賣出股票、基金、權(quán)證 余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出 余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出

  買入債券 1手或其整數(shù)倍(1手是1000元面值) 10張或其整數(shù)倍(1張是100元面值)

  賣出債券 1手或其整數(shù)倍 余額不足10張部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出

  債券質(zhì)押式回購(gòu) 100手或其整數(shù)倍 10張或其整數(shù)倍

  債券買斷式回購(gòu)交易 1000手或其整數(shù)倍

  注:上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手,債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張,債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。

  (三)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定

  1.委托價(jià)格限制形式。從委托價(jià)格的限制形式看,可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

  市價(jià)委托

  概念 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí),要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

  優(yōu)點(diǎn) 沒(méi)有價(jià)格上的限制,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高。

  缺點(diǎn) 只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。盡管場(chǎng)內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買進(jìn)或賣出證券,但成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意,尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)。

  限價(jià)委托

  概念 客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí),必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。

  優(yōu)點(diǎn) 證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。

  缺點(diǎn) 限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)甚至無(wú)法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí),容易失去成交機(jī)會(huì)。

  2.證券交易的計(jì)價(jià)單位。

  證券交易 計(jì)價(jià)單位

  股票 每股價(jià)格

  基金 每份基金價(jià)格

  權(quán)證 每份權(quán)證價(jià)格

  債券 每百元面值債券的價(jià)格

  債券質(zhì)押式回購(gòu) 每百元資金到期年收益

  債券買斷式回購(gòu) 每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

  【例題?單選題】債券買斷式回購(gòu)交易的計(jì)價(jià)單位是( )。

  A.每百元資金到期年收益

  B.每百元面值債券的價(jià)格

  C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

  D.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

  『正確答案』C

  『答案解析』債券買斷式回購(gòu)交易的計(jì)價(jià)單位是每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。

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  3.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。

  上海證券交易所 A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易 0.01元人民幣

  基金、權(quán)證交易 0.001元人民幣

  B股交易 0.001美元

  債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 0.005元人民幣

  深圳證券交易所 A股 0.01元人民幣

  基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 0.001元人民幣

  B股交易 0.01港元

  4.債券交易報(bào)價(jià)組成。

  從2002年3月25日開(kāi)始,國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。

  應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

  債券交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”,即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息,“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。若債券持有到期,則應(yīng)計(jì)利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計(jì)利息額。

  【教材例題】某國(guó)債面值為100元,票面利率為5%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為:

  『正確答案』應(yīng)計(jì)利息額=100×5%÷365×136=1.86元

  8月全月應(yīng)計(jì)27天,9月全月為30天,10月全月為31天,11月全月為30天,12月應(yīng)計(jì)18天,所以27+30+31+30+18=136天。

  注意:上交所和深交所公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價(jià)交易原則。

  三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷

  (一)委托受理(掌握)

  (二)委托執(zhí)行(掌握)

  ▲上交所和深交所申報(bào)時(shí)間的具體規(guī)定:(了解)

  上海證券交易所 接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。

  上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

  每個(gè)交易日9:20~9:25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

  深圳證券交易所 接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:00。

  每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。

  每個(gè)交易日9:25~9:30,交易主機(jī)只接受申報(bào),不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

  (三)委托撤銷(熟悉)

  1.撤單的條件

  在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。

  2.撤單的程序

  對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

  【例題?單選題】在我國(guó),取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),這反映了( )的申報(bào)原則。

  A.價(jià)格優(yōu)先

  B.時(shí)間優(yōu)先

  C.客戶優(yōu)先

  D.證券經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

  『正確答案』C

  『答案解析』客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí),應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

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