2014年證券從業(yè)資格《基礎知識》標準模擬題二
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.按( )分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權利性質
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.證券市場走向集中化的重要標志之一是( )的誕生。
A.無形市場
B.有形市場
C.基金市場
D.衍生產品市場
3.下列各項中，有關政府機構的說法錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控
B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控
D.成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
4.對社會公益基金認識錯誤的是( )。
A.我國有關政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
D.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者
5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀70年代開始至今
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立( )。
A.泛歐交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團有限公司
D.倫敦國際金融期權期貨交易所
7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
A.天津濱海新區(qū)
B.上海浦東新區(qū)
C.青島四方新區(qū)
D.深圳光明新區(qū)
9.股票最基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動性
C.收益性
D.風險性
10.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.法國
D.德國
11.在沒有優(yōu)先股票的條件下，( )等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數。
A.每股清算價值
B.每股內在價值
C.每股票面價值
D.每股賬面價值
12.經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經濟周期變動與股價變動的關系是( )。
A.復蘇階段――股價低迷;高漲階段――股價回升;危機階段――股價上漲;蕭條階
段――股價下跌
B.復蘇階段――股價回升;高漲階段――股價上漲;危機階段――股價低迷;蕭條階
段――股價下跌
C.復蘇階段――股價上漲;高漲階段――股價回升;危機階段――股價下跌;蕭條階
段――股價低迷
D.復蘇階段――股價回升;高漲階段――股價上漲;危機階段――股價下跌;蕭條階
段一一股價低迷
13.傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起( )。
A.出口的增加
B.進口的減少
C.境內資本流出
D.國內資本市場流動性增加
14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
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16.關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系的闡述，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.投資者是出借資金的經濟主體
C.發(fā)行人是借入資金的經濟主體
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關系，而且是這一關系的法律憑證
17.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.政府
B.股份公司
C.非股份制企業(yè)
D.銀行或非銀行金融機構
18.新中國成立以來，在( )，我國停止發(fā)行國債。
A.20世紀50年代和60年代
B.20世紀60年代和70年代
C.20世紀50年代和70年代
D.20世紀70年代和80年代
19.下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是( )。
A.記賬方式不同
B.發(fā)行利率確定機制不同
C.發(fā)行對象不同
D.流通或變現方式不同
20.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行( )債券。
A.浮動利率
B.固定利率
C.息票累積
D.零息票
21.信用公司債券屬于( )范疇。
A.金融債券
B.擔保證券
C.抵押證券
D.無擔保證券
22.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.55%
23.關于外國債券的論述錯誤的是( )。
A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B.外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
24.對證券投資基金的認識錯誤的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
B.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值
D.基金對投資的最低限額要求很高
25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
26.下列關于LOF的闡述，錯誤的是( )。
A.LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金
B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C.LOF是一種封閉式基金
D.LOF的申購和贖回均以現金進行
27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利不包括( )。
A.分享基金財產收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28.下列關于基金托管費的闡述錯誤的是( )。
A.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費
C.我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
29.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的( )，封閉式基金一般采用( )方式分紅。
A.80%，現金
B.90%，現金
C.80%，紅利再投資
D.90%，紅利再投資
30.證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.技術風險
B.管理能力風險
C.匯率風險
D.巨額贖回風險
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31.信用衍生工具是指以( )為基礎變量的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數
C.利率或利率的載體
D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險
32.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
33.下列有關金融期貨的表述錯誤的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管
C.金融期貨交易是標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
34.關于金融期貨市場價格發(fā)現功能論述錯誤的是( )。
A.今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格
B.期貨價格是世界各地現貨成交價的基礎
C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點
D.理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，如現貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
35.( )是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發(fā)設計中得到廣泛運用。
A.金融互換
B.期貨和期貨類衍生產品
C.金融遠期
D.期權和期權類衍生產品
36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為( )。
A.6個月以上24個月以下
B.6個月以上l2個月以下
C.12個月以上24個月以下
D.12個月以上l8個月以下
37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證稱為( )。
A.存托憑證
B.可轉換債券
C.股票期權
D.權證
38.最早的證券化產品以( )房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機構
B.中央銀行
C.政策性銀行
D.商業(yè)銀行
39.關于證券發(fā)行市場論述錯誤的是( )
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
40.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.4000萬元
D.5000萬元
41.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數特定投資者發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標發(fā)行
D.公開發(fā)行
42.二板市場指的是( )。
A.中小企業(yè)板塊市場
B.主板市場
C.代辦股份轉讓系統(tǒng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場
43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
45.代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托( )的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。
A.投資咨詢機構和中央登記公司
B.證券交易所和中央登記公司
C.證券業(yè)協會和證券交易所
D.資信評級機構和投資咨詢機構
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46.關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是( )。
A.中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小企業(yè)板指數屬于分類指數類
C.中小企業(yè)板指數簡稱“中小板指數”，由深圳證券交易所編制
D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，以計算期加權法計算
47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.非法人組織形式
D.有限責任公司或股份有限公司
48.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院
49.關于證券經紀業(yè)務的表述錯誤的是( )。
A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
D.證券經紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系
50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為( )。
A.證券資產管理業(yè)務
B.證券經紀業(yè)務
C.證券自營業(yè)務
D.融資融券業(yè)務
51.不屬于證券公司內部控制機制原則的是( )。
A.獨立性
B.靈活性
C.制衡性
D.健全性
52.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
B.凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
53.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的( )計算風險資本準備。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.2年以上7年以下
C.3年以下
D.3年以上7年以下
55.首次公開發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
56.從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
A.保證證券市場的公平、效率和透明
B.依法監(jiān)管
C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D.防止內幕交易
57.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
58.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的( )內編制完成季度報告并披露。
A.4個月
B.3個月
C.2個月
D.1個月
59.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由( )代扣代收。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.證券交易協會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容的是( )o
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.廣義的有價證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機構
3.證券服務機構主要包括( )。
A.證券登記結算公司
B.證券投資咨詢機構
C.律師事務所
D.資信評級機構
4.證券市場的形成主要歸因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調控的需要
D.社會化大生產和商品經濟的發(fā)展
5.下列關于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響
6.下列關于有面額股票的敘述正確的是( )。
A.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活
B.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據
7.衡量公司盈利性最常用的指標是( )。
A.凈資產收益率
B.每股收益
C.銷售利潤率
D.杠桿比率
8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。
A.公開市場業(yè)務
B.再貼現政策
C.轉移支付
D.存款準備金制度
9.關于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利
D.優(yōu)先股票股東有表決權
10.境內居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現鈔
D.外幣現鈔存款
11.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
12.下列對債券與股票的比較，正確的是( )。
A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
13.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為( )。
A.貼現發(fā)行
B.利隨本清
C.定期付息
D.不定期付息
14.可交換債券與可轉換債券的相同之處有( )。
A.換股期限
B.換股價格
C.換股比率
D.票面利率、期限
15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是( )。
A.建立債券持有人會議制度
B.強化發(fā)行債券的信息披露
C.引進債券受托管理人制度
D.強化參與公司債券市場運行的中介機構的責任
16.下列對證券投資基金認識正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C.以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
D.基金產業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一
17.關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資
C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(含1年)的債券回購
C.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據
D.剩余期限超過397天的債券
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
20.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產應當投資于國內的( )。
A.金融債券
B.貨幣市場工具
C.資產支持證券
D.非公開發(fā)行股票
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21.下列屬于金融衍生工具的基礎變量的是( )。
A.資產價格
B.自然現象
C.信用等級
D.匯率
22.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
A.金融期貨
B.金融遠期合約
C.金融互換
D.結構化金融衍生工具
23.金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.保證金及其杠桿作用
D.大戶報告制度
24.套期保值的基本類型是( )。
A.持有現貨空頭，買入期貨合約
B.持有現貨空頭，賣出期貨合約
C.持有現貨多頭，賣出期貨合約
D.持有現貨多頭，買入期貨合約
25.按權證的內在價值，可以將權證分為( )。
A.平價權證
B.價內權證
C.虛值權證
D.價外權證
26.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.發(fā)行可轉換公司債券
D.非公開發(fā)行股票
27.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.實行“公開、公平、公正”原則
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.通過公開競價的方式決定交易價格
28.集中競價交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.反饋系統(tǒng)
29.股價指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有( )。
A.微分法
B.簡單算術股價指數
C.劍橋方程式
D.加權股價指數
30.我國的債券指數包括( )。
A.中證全債指數
B.政策性銀行金融債指數
C.上證企業(yè)債指數
D.中國債券指數
31.對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競爭
B.要求建立風險隔離制度
C.禁止相互持股的情形
D.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
32.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有( )。
A.協助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有( )。
A.合規(guī)總監(jiān)應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D.合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作
34.關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B.鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券公司經營( )等業(yè)務之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經紀
B.證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產管理
36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定有( )。
A.開展證券業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則
B.規(guī)定從事資產管理業(yè)務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.證券賬戶的實名制規(guī)定
37.中國證監(jiān)會依據《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有( )。
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理
B.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權
C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權力，包括( )。
A.上市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權
B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權
C.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權
39.下列屬于證券登記結算制度的是( )。
A.證券實名制
B.結算證券和資金的專用性制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.凈額結算制度
40.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。
A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
B.在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。( )
A.正確
B.錯誤
2.從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。( )
A.正確
B.錯誤
3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )
A.正確
B.錯誤
4.中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，以營利為目的的法人。( )
A.正確
B.錯誤
5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。( )
A.正確
B.錯誤
6.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構的重新界定。( )
A.正確
B.錯誤
7.中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為執(zhí)委會委員。( )
A.正確
B.錯誤
8.債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。( )
A.正確
B.錯誤
9.除息除權日通常為股權登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。( )
A.正確
B.錯誤
10.股票的供求關系是股票價格的基石。( )
A.正確
B.錯誤
11.衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。( )
A.正確
B.錯誤
12.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。( )
A.正確
B.錯誤
13.優(yōu)先股票依據股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。( )
A.正確
B.錯誤
14.國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。( )
A.正確
B.錯誤
15.紅籌股作為外資股，已成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )
A.正確
B.錯誤
16.債券的流動性首先取決于市場為轉讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。( )
A.正確
B.錯誤
17.國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。( )
A.正確
B.錯誤
18.我國從l995年起實施的《預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。( )
A.正確
B.錯誤
19.按照現行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。( )
A.正確
B.錯誤
20.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。( )
A.正確
B.錯誤
21.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家。( )
A.正確
B.錯誤
22.歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。( )
A.正確
B.錯誤
23.1993年，中國銀行被批準在我國境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。( )
A.正確
B.錯誤
24.契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。( )
A.正確
B.錯誤
25.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。( )
A.正確
B.錯誤
26.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。( )
A.正確
B.錯誤
27.我國的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、QDⅡ業(yè)務。( )
A.正確
B.錯誤
28.申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。( )
A.正確
B.錯誤
29.基金管理人應于每個交易日次日對基金資產進行估值。( )
A.正確
B.錯誤
30.目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。( )
A.正確
B.錯誤
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31.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。( )
A.正確
B.錯誤
32.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。( )
A.正確
B.錯誤
33.利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。( )
A.正確
B.錯誤
34.股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。( )
A.正確
B.錯誤
35.從交易結構上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。( )
A.正確
B.錯誤
36.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權相同的套期保值和發(fā)現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。( )
A.正確
B.錯誤
37.可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看跌期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。( )
A.正確
B.錯誤
38.進入2004年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。( )
A.正確
B.錯誤
39.證券發(fā)行實行核準制的目的在于證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )
A.正確
B.錯誤
40.債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。( )
A.正確
B.錯誤
41.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。( )
A.正確
B.錯誤
42.代辦股份轉讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。( )
A.正確
B.錯誤
43.股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。( )
A.正確
B.錯誤
44.上證成分股指數的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標。( )
A.正確
B.錯誤
45.中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。( )
A.正確
B.錯誤
46.證券投資的購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。( )
A.正確
B.錯誤
47.20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。( )
A.正確
B.錯誤
48.按照規(guī)定，在證券公司住所地申請設立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。( )
A.正確
B.錯誤
49.證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內部管理制度。( )
A.正確
B.錯誤
50.證券公司定向資產管理業(yè)務的特點體現在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。( )
A.正確
B.錯誤
51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。( )
A.正確
B.錯誤
52.證券公司應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。( )
A.正確
B.錯誤
53.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
( )
A.正確
B.錯誤
54.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。( )
A.正確
B.錯誤
55.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權利( )
A.正確
B.錯誤
56.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。( )
A.正確
B.錯誤
57.推行證券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。( )
A.正確
B.錯誤
58.對交易市場的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。( )
A.正確
B.錯誤
59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報國務院。( )
A.正確
B.錯誤
60.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。( )
A.正確
B.錯誤
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