2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標準模擬題三(答案)
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參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.B
本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2.D
本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。
3.A
本題考查證券市場的基本功能―籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。
4.B
本題考查主權(quán)財富基金。
5.A
中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
6.A
反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。
7.D
1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。
8.B
本題考查物權(quán)證券。
9.A
本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。
10.C
本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
11.A
本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。
12.C
本題考查影響股票價格的因素。供求關(guān)系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。
13.A
本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。
14.D
本題考查我國的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
15.D
本題考查我國的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由全體非流通股股東一致同意提出。
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16.C
本題考查債券利率的影響因素――借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。
17.C
本題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。
18.B
本題考查建設(shè)國債。
19.B
本題考查我國發(fā)行的普通國債的總體情況。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。
20.A
從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。
21.B
本題考查公司債券的類型――信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。
22.B
2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。
23.C
國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
24.C
本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金――基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25.A
本題考查證券投資基金的分類。按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
26.C
本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
27.C
本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。
28.B
本題考查基金管理人。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心。
29.A
本題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。
30.A
本題考查契約型基金。選項BC屬于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤。
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31.A
本題考查0TC交易的衍生工具。
32.D
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。
33.C
外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
34.A
本題考查金融期貨的套期保值功能。
35.A
本題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。
36.D
目前權(quán)證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。
37.D
本題考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)――存券銀行、托管銀行和中央存托公司。
38.A
本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
39.B
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
40.B
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。
41.A
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
42.A
當上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
43.A
上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。
44.B
中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。
45.C
滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。
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46.A
本題考查深圳證券交易所的股價指數(shù)。選項BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指數(shù)類。
47.B
截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
48.C
證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49.C
本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。
50.A
首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。
51.B
證券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
52.A
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
53.C
注冊會計師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。
54.B
未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55.D
本題考查證券市場監(jiān)管的意義。選項D不屬于證券市場監(jiān)管的意義。
56.B
本題考查證券上市信息的公開。選項8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。
57.D
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
58.B
上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20% 納人證券投資者保護基金。
59.D
申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
60.D
證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
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二、多項選擇題
1.AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。
2.ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，是風(fēng)險直接交換的場所。
3.AB
現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。
4.ABCD
選項ABCD都是進入2 1世紀金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。
5.ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內(nèi)容。選項ABCD都正確。
6.BCD
本題考查股票的流動性特征。判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或者恢復(fù)能力。
7.BCD
本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
8.ABCD
本題考查宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點。選項ABCD都正確。
9.ABC
本題考查市場利率變化影響股票價格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。
10.ABCD
本題考查上市公司的重大事項，選項ABCD都符合規(guī)定。
11.ABD
本題考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點，即選項ABD。
12.ABCD
本題考查政府債券的性質(zhì)。選項ABCD都正確。
13.ABCD
本題考查我國的金融債券――政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務(wù)、財務(wù)公司債券。
14.ABD
本題考查附認股權(quán)證的公司債券。發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認股權(quán)證的公司債券在行使新股認購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在。
15.ABCD
本題考查國際債券的特殊性。選項ABCD都正確。
16.ABC
本題考查證券投資基金的特點――集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財。
17.ABCD
本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別。選項ABCD都正確。
18.ABCD
本題考查指數(shù)基金的優(yōu)勢。選項ABCD都正確。
19.ABC
證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。
20.ABC
本題考查對基金投資進行限制的主要目的，主要包括選項ABC。
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21.BCD
本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險――信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險。
22.ABCD
本題考查金融遠期合約的分類。選項ABCD都正確。
23.ABD
本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的的原因，包括三點，即選項ABD。
24.AB
本題考查金融期權(quán)的分類。選項CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。
25.ABC
本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點。即選項ABC。
26.ABC
本題考查證券發(fā)行人――政府、企業(yè)和金融機構(gòu)。選項D屬于證券中介機構(gòu)。
27.AC
根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為荷蘭式招標和美式招標。
28.ABC
本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。
29.ACD
本題考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行。
30.ACD
本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成――恒生50、恒生中國香港25、恒生中國內(nèi)地25。
31.BCD
本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。
32.ABD
本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項ABD。
33.ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項ABCD都正確。
34.ABCD
本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施。選項ABCD都正確。
35.ACD
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。
36.ABCD
本題考查《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施――停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
37.ABCD
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項ABCD都正確。
38.AB
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
39.ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個層次。
40.ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)。選項ABCD都正確。
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三、判斷題
1.B
資本證券是有價證券的主要形式。
2.A
本題考查有價證券的收益性特征。題干表述正確。
3.A
本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)。題干表述正確。
4.A
本題考查證券投資基金。題干表述正確。
5.B
l987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司成立。
6.B，
1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。
7.A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8.A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
9.B
本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。
10.A
本題考查配股。題干表述正確。
11.B
股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內(nèi)在價值”。
12.B中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，最終導(dǎo)致的是股票市場價格“下降”，而不是“上升”。
13.A
本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。
14.B
本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。
15.A
本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。
16.A
本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。
17.A
本題考查記賬式國債的發(fā)行。題于表述正確。
18.B
具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。
19.A
本題考查證券公司短期融資券。
20.A
本題考查附認股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確。
21.A
本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。
22.A
本題考查龍債券。題干表述正確。
23.B
我國首次在國際市場發(fā)行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”。
24.A
本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。
25.B
本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認為是低風(fēng)險的投資工具，而不是“高風(fēng)險”的。
26.A
本題考查保本基金。題干表述正確。
27.B
本題考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！蛾P(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。
28.A
本題考查基金銷售服務(wù)費。題干表述正確。
29.B
經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的。
30.A
本題考查LOF。題干表述正確。
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31.B
根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”。
32.A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33.A
本題考查金融期貨的限倉制度;題干表述正確。
34.A
本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一――持倉限額和大戶報告制度。題干表述正確。
35.B
利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行閭同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準利率。
36.A
本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。
37.B
目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。
38.A
本題考查美國存托憑證的種類。題干表述正確。
39.B
證券發(fā)行核準制強化的是“中介機構(gòu)”的責(zé)任，而不是“發(fā)行人”的責(zé)任。
40.A
本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。
41.A
本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。
42.B
中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的，屬于異常波動。
43.B
本題考查修正股價平均數(shù)。修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價平均數(shù)”。
44.A
本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。
45.B
上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。
46.A
本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。
47.B
證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。注意時間是“15日”，而不是“20日”
48.B
證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。
49.A
本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。
50.B
證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。
51.B
證券公司總經(jīng)理向董事會負責(zé)。
52.A
本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。
53.B
證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”，而不是“暫?！薄?/P>
54.A
本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55.A
本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。
56.A
本題考查對操縱市場行為的監(jiān)管。題干表述正確。
57.B
我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58.A
本題考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確。
59.B
證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。
60.B
機構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復(fù)議。
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