2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(答案)

更新時(shí)間：2014-03-27 13:36:49 來(lái)源：|0

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　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C

　　本題考查有價(jià)證券的分類。狹義的有價(jià)證券是指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.A

　　本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

　　3.C

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　4.C

　　本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

　　5.B

　　本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　6.C

　　本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　7.D

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。2007年10月，中國(guó)與英國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。

　　8.A

　　股票收益主要來(lái)自股票流通和股份公司。

　　9.B

　　采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

　　10.C

　　本題考查藍(lán)籌股的含義。

　　11.A

　　本題考查股票的理論價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　12.B

　　本題考查杠桿比率的含義。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的特征――股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)。

　　14.B

　　本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

　　15.A

　　本題考查無(wú)限售條件股份。選項(xiàng)A屬于有限售條件股份。

　　16.B

　　為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券。流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券較能被投資者接受。一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些。

　　17.C

　　本題考查政府債券。

　　18.D

　　本題考查國(guó)債的分類。按照發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

　　19.D

　　本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。

　　20.D

　　本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債券。商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　21.A

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。

　　22.D

　　我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到24個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　23.B

　　本題考查歐洲債券和外國(guó)債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多。

　　24.C

　　本題考查證券投資基金的特點(diǎn)―集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

　　25.C

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別――反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

　　26.A

　　選項(xiàng)BCD是貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。

　　27.D

　　本題考查上市開(kāi)放式基金(LOF)。

　　28.B

　　證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　29.A

　　本題考查基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　30.B

　　根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

　　31.B

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　32.A

　　本題考查金融自由化。選項(xiàng)A的正確表述是“取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化”。

　　33.B

　　以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　34.D

　　本題考查基差風(fēng)險(xiǎn)，

　　35.C

　　本題考查信用違約互換。

　　36.B

　　本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。

　　37.B

　　可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。

　　38.A

　　2004年以前，只有在中國(guó)香港上市的中華汽車發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。選項(xiàng)BCD是發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)。

　　39.A

　　本題考查證券承銷中的代銷。

　　40.A

　　股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　41.A

　　證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　42.D

　　本題考查上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)――集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。選項(xiàng)D屬于深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。

　　43.C

　　當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

　　44.D

　　本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)。

　　45.B

　　本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。

　　46.D

　　本題考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本――在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。

　　47.C

　　本題考查設(shè)立證券公司的條件。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　48.C

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。

　　49.A

　　本題考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　50.C

　　IB制度起源于美國(guó)。

　　51.D

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　52.A

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　53.D

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。

　　54.A

　　依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

　　55.A

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　56.B

　　在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)15個(gè)交易日。

　　57.A

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?！?/P>

　　58.A

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。

　　59.B

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)4次會(huì)員大會(huì)。

　　60.A

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD

　　本題考查有價(jià)證券的主要特征一一收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性。

　　2.ABCD

　　本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

　　3.ABD

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

　　4.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　5.ABCD

　　本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒(méi)有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　7.ABD

　　本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　8.ABC

　　本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　9.ABC

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一一公司經(jīng)營(yíng)狀況。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。

　　10.AB

　　賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

　　11.ABD

　　本題考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　12.ACD

　　本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類――實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　13.ABD

　　本題考查混合資本債券。我國(guó)的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。

　　14.BC

　　本題考查公司債券。選項(xiàng)AD屬于金融債券。

　　15.A(：

　　本題考查國(guó)際債券的種類一一外國(guó)債券和歐洲債券。

　　16.BC

　　本題考查證券投資基金的作用―一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　17.ABD

　　本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東。

　　18.ABCD

　　本題考查應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.BCD

　　本題考查申請(qǐng)取得基金托管資格的條件。選項(xiàng)A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。

　　20.ABCD

　　本題考查基金資產(chǎn)估值的暫停。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基本特性。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　22.ABC

　　本題考查金融衍生工具。金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　26.BCD

　　本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項(xiàng)A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本題考查中小企業(yè)板塊的“四個(gè)獨(dú)立”――運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

　　28.AB

　　本題考查證券交易的交易原則――價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。

　　29.ABCD

　　本題考查股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　30.ABD

　　決定債券再投資收益的主要因素――債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。

　　31.ACD

　　本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項(xiàng)B的正確表述是有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　32.ABCD

　　本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　33.ABC

　　本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC。

　　34.ABD

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障――獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

　　35.ABCD

　　本題考查投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　36.ABD

　　本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD。

　　38.BCD

　　本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報(bào)送的中期報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A屬于年度報(bào)告的內(nèi)容。

　　39.ABCD

　　本題考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ABC

　　本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

　　點(diǎn)擊查看：2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　三、判斷題

　　1.B

　　本題考查虛擬資本。虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　2.B

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的政府機(jī)構(gòu)。中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

　　3.A

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社?；?。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

　　6.B

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。

　　7.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

　　9.A

　　本題考查股票的定義。題干表述正確。

　　10.B

　　本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。

　　11.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　12.A

　　本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。

　　13.B

　　通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。

　　14.B

　　本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。

　　15.B

　　本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。

　　16.A

　　本題考查金融債券的資金來(lái)源。題干表述正確。

　　17.B

　　本題考查政府債券的定義。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機(jī)構(gòu)，所以題干表述錯(cuò)誤。

　　18.A

　　本題考查金融債券。題干表述正確。

　　19.A

　　本題考查財(cái)務(wù)公司債券。題干表述正確。

　　20.A

　　本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展。題干表述正確。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

　　點(diǎn)擊查看：2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　21.B

　　在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》。

　　22.B

　　本題考查外國(guó)債券的特點(diǎn)。外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。

　　23.A

　　本題考查亞洲債券市場(chǎng)。題干表述正確。

　　24.A

　　本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。題干表述正確。

　　25.A

　　本題考查開(kāi)放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查指數(shù)基金。題于表述正確。

　　27.B

　　本題考查基金托管人?；鹜泄苋送ǔＳ捎袑?shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

　　28.B

　　基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。

　　29.A

　　本題考查基金資產(chǎn)估值。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查ETF的特點(diǎn)。題干表述正確。

　　31.A

　　本題考查遠(yuǎn)期交易。題干表述正確。

　　32.B

　　金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。

　　33.B

　　為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。

　　34.A

　　本題考查期貨套利。題干表述正確。

　　35.B

　　從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜。

　　36.A

　　本題考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式。題干表述正確。

　　37.A‘

　　本題考查存托憑證。題干表述正確。

　　38.B

　　本題考查美國(guó)的中央存托公司。美國(guó)的中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算，而托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。

　　39.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的分類。題干表述正確。

　　40.B

　　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，而不是“50%”。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

　　點(diǎn)擊查看：2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　41.A

　　本題考查主板市場(chǎng)。題干表述正確。

　　42.B

　　股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣。

　　43.B

　　綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　44.A

　　本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。

　　45.A

　　本題考查兩岸三地指數(shù)。題于表述正確。

　　46.B

　　股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。

　　47.A

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立。題干表述正確。

　　48.B

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。

　　49.B

　　證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過(guò)任何途徑向社會(huì)公眾提供。

　　50.A

　　本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　51.A

　　本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　52.B

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，而不是“股東會(huì)審議通過(guò)”。

　　53.A

　　本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形。題干表述正確。

　　54.B

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。注意是“4億股”，不是“3億股”。

　　55.A

　　本題考查《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的總則內(nèi)容。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確。

　　57.A.

　　本題考查證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)用。題干表述正確。

　　58.B

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。

　　59.B

　　證券從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。注意是“3～12個(gè)月”，不是“3～6個(gè)月”。

　　60.A

　　本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷