2012年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題

　　2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(1-9章) 

　　2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點匯總(1-15章)

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　　判斷題

　　1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應(yīng)該是錯。

　　2.證券的流動性可通過承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。題中貌似少了一項“到期兌付”。

　　3.證券市場的基本功能之一是資本決定價格。應(yīng)該是對的吧。

　　4.證券投資人可分為個人和機構(gòu)。

　　5.中國證監(jiān)會對全國證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理。

　　6.16世紀(jì)的安特衛(wèi)普已經(jīng)有股票的交易。答案應(yīng)該是國家債券。

　　7.20世紀(jì)90年代，金融創(chuàng)新使金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應(yīng)該是對的。

　　8.股票發(fā)行，投資者購買股票后即成為公司股東。

　　9.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　10.無論公司是否盈利，必須要分紅。

　　11.轉(zhuǎn)增股本，發(fā)行在外的總股數(shù)增加。

　　12.股票的賬面價值和清算價值相等。

　　13.普通股票股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

　　14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。

　　15.證交所根據(jù)政府部門的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司實施一線監(jiān)管。

　　16.政府擔(dān)保的債券的定義。

　　17.貼現(xiàn)債券的定義。

　　18.債券和股票收益率相互影響。

　　19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。

　　20.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應(yīng)為錯。

　　21.契約型基金通過基金章程來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為還是什么的，答案是錯，因為契約型基金沒有基金章程。

　　22.基金管理費應(yīng)該向投資者收取。

　　23.基金資產(chǎn)估值的目的。

　　24.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

　　25.遠(yuǎn)期交易的定義。

　　26.看跌期權(quán)的描述。

　　27.目前，我國只有可轉(zhuǎn)換債券。

　　28.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。

　　29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

　　30.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。

　　31.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。

　　32.中小企業(yè)最近兩年連續(xù)虧損，實行退市風(fēng)險警示。

　　33.交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(滬)或交易席位(深)、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　34.無漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價的+-20%或。。。。交易。

　　35.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為“二板市場”，是。。。。

　　36.中國證監(jiān)會依據(jù)契約，對掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。

　　37.修正股價平均數(shù)的定義。

　　38.上證180指數(shù)的描述。

　　39.中證全債指數(shù)的描述。

　　40.NASDAQ綜合指數(shù)的描述。

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　　41.證券公司子公司的設(shè)立，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　42.投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　　43.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。

　　44.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本僅需人民幣2000萬元。

　　45.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級。。。報證協(xié)備案。

　　46.財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

　　47.《反洗錢法》的調(diào)整范圍是境內(nèi)金融機構(gòu)。

　　48.中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取證券市場禁入的規(guī)定。

　　49.深交所臨時停牌的臨時報告的情形。

　　50.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義。

　　51.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國證監(jiān)會頒布的。

　　基礎(chǔ)知識試題及答案回憶1：

　　證券服務(wù)機構(gòu)的定義 (單)

　　包銷的特點(多選)

　　大宗交易部列入指數(shù)計算

　　財政政策對股票價格的影響

　　開股東大會10%以上股份股東

　　優(yōu)先股票的種類(全選)

　　息票累計債券的定義

　　赤字國債定義

　　儲蓄國債定義

　　以企業(yè)形式發(fā)地方債券是中國特色

　　shibor 又16家報價行為基礎(chǔ)

　　混合資本債券的四個特征(全選)

　　熊貓債券

　　可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換債券的區(qū)別(多)

　　封閉基金期限的決定因素(多選)0

　　與ETF相比 LOF 的特點 (多選)

　　美國科存托憑證的業(yè)務(wù)機構(gòu) (選三個)

　　核準(zhǔn)制

　　場外交易采用做市商

　　相對法的定義(p124)

　　債券收益(多選)

　　設(shè)立子公司的條件

　　一年凈資產(chǎn)大于12億

　　證券交易所得組成(多選)

　　基礎(chǔ)知識試題及答案回憶2：

　　金融衍生品分類問題

　　龍債券 、零息債券 息票累積債券 都搞清楚

　　我國發(fā)行的國債類型

　　股息紅利的決定因素

　　融資融券都用什么方式還資還券

　　還有關(guān)于行權(quán)部分

　　道瓊斯指數(shù)28年之后采用簡單算術(shù)平均法(我悲劇的選錯了好像)

　　還有什么狀況 交易所暫?；蛘呓K止上市交易

　　價格優(yōu)先指的是什么

　　基金投資者 都需要交什么費用

　　基礎(chǔ)知識試題及答案回憶3：

　　因為連著考了基礎(chǔ)知識和投資分析，詳細(xì)地怎么問的記不得了。

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