2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò),于()起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
4.2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法,股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開(kāi)發(fā)行股票。
A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
C.上網(wǎng)定價(jià)
D.上網(wǎng)資金申購(gòu)
5.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向()提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
6.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()萬(wàn)元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的,股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A.1,100
B.2,50
C.1,50
D.2,100
8.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起()日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起()日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.15,20
B.15,30
C.20,35
D.30,45
9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。
A.10%,l
B.20%,2
C.20%,l
D.10%,2
10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.5
D.10
11.企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審,經(jīng)初審?fù)夂?,自評(píng)估基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.8個(gè)月
D.12個(gè)月
12.執(zhí)行分析程序,確定重要性水平,分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的()。
A.審計(jì)回顧階段
B.計(jì)劃階段
C.實(shí)施審計(jì)階段
D.審計(jì)完成階段
13.()是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定,對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。
A.價(jià)值重估
B.資金核實(shí)
C.清產(chǎn)核資
D.損益認(rèn)定
14.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后,對(duì)材料齊全的,在()個(gè)工作日內(nèi)辦理備案手續(xù),必要時(shí)可組織有關(guān)老師參與備案評(píng)審。
A.10
B.15
C.20
D.30
15.A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬(wàn)元,其中長(zhǎng)期借款3500萬(wàn)元,長(zhǎng)期債券3000萬(wàn)元,優(yōu)先股2000萬(wàn)元,普通股l000萬(wàn)元,留存收益500萬(wàn)元,各種長(zhǎng)期資本成本率分別為6%、l4%、4%、l0%和l3%,則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。
A.8.75%
B.9.35%
C.9.64%
D.9.85%
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16.主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起()個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
A.1
B.3
C.6
D.12
17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬(wàn)元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)()以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
19.《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定,其中,在發(fā)行完成后的()內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
A.5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.30個(gè)工作日
20.保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
A.5個(gè)工作日
B.7個(gè)工作日
C.l0個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
22.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié),并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
23.股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行,當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí),()。
A.應(yīng)重新申購(gòu)
B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
24.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所略有不同,在申購(gòu)單位上,深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股,每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于()股。
A.100,100
B.100,500
C.500,500
D.500,1000
25.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的,自去除之日起已滿()個(gè)月。
A.6
B.10
C.12
D.24
26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。
A.6
B.12
C.18
D.24
27.董事會(huì)秘書(shū)空缺(),董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé),直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
A.超過(guò)1個(gè)月之后
B.超過(guò)3個(gè)月之后
C.超過(guò)6個(gè)月之后
D.超過(guò)1年之后
28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
A-近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
29.若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)()的情況,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.500人
B.100人
C.200人
D.300人
30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A.5,5
B.5,10
C.10,5
D.10,10
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31.發(fā)行人(),應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A.重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的
B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
C.未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
D.存在重大期后事項(xiàng)的
32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),最近()內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A.12個(gè)月,16個(gè)月
B.36個(gè)月,36個(gè)月
C.12個(gè)月,12個(gè)月
D.36個(gè)月,12個(gè)月
33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為,不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
34.主板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中,假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日,()日,發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。
A.T一3
B.T一2
C.T一1
D.T+3
36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A.5
B.7
C.30
D.10
37.公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外,最近()不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。
A.1期末
B.2期末
C.3期末
D.4期末
38.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()。
A.3%
B.5%
C.6%
D.7%
39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。
A.超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年
B.超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
C.不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
D.不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月
41.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)()。
A.不高于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
B.不高于擔(dān)保金額
C.不低于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
D.不低予擔(dān)保金額
42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。
A.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)
C.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)
43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后,上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個(gè)交易日內(nèi),在指定媒體上披露上市公告書(shū)。
A.5
B.7
C.10
D.20
44.()是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格,將所持債券賣給發(fā)行人。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回
B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售
C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還
45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說(shuō)法中,正確的是()。
A.最短期限為1年,最長(zhǎng)期限為6年
B.最短期限為2年,最長(zhǎng)期限為6年
C.最短期限為2年,最長(zhǎng)期限為5年
D.最短期限為3年,最長(zhǎng)期限為5年
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46.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可,商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本,在距到期日前最后5年,其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣()。
A.70%
B.50%
C.25%
D.20%
47.交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè),交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì),其注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次,由()名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。
A.2
B.3
C.5
D.7
48.對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司,資質(zhì)良好但成立不滿()年的,應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。
A.1
B.2
C.3
D.4
49.公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件之一是,單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一,要求注冊(cè)資本在()萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。
A.2000
B.1000
C.3000
D.5000
51.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng),按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于()萬(wàn)美元。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
52.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。
A.20%
B.35%
C.50%
D.70%
53.所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后()履行信息披露義務(wù)。
A.次日
B.第3日
C.第4日
D.第5日
54.H股控股股東必須承諾上市后()個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份,并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持,但必須維持控股股東地位,即30%的持股比例。
A.3
B.6
C.10
D.12
55.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票,新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為()萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少()。
A.3000,25%
B.5000,20%
C.3000,20%
D.5000,25%
56.上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的,其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。
A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
57.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者,其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元。
A.2,3
B.2,5
C.1,5
D.1,3
58.收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)()的,超過(guò)的部分應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)出資時(shí)間者,經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的()以上,1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià),并按實(shí)際繳付的出資比例分配收益。
A.20%
B.60%
C.70%
D.80%
60.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng),著重指一級(jí)市場(chǎng)上的()的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.承銷業(yè)務(wù)
B.并購(gòu)業(yè)務(wù)
C.基金管理
D.融資業(yè)務(wù)
2.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)()。。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
3.證券公司有下列()行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
C.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息
4.以下哪項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)()。
A.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
B.公司章程的修改
C.公司增加或者減少注冊(cè)資本
D.變更公司形式
5.公司因()事項(xiàng)而解散的,應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組,開(kāi)始清算。
A.股東大會(huì)決議解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
6.重大關(guān)聯(lián)交易指()。
A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易
B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易
C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易
D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易
7.以下關(guān)于股東的出席和代理出席股東大會(huì),正確的是()。
A.股東可以親自出席會(huì)議,也可以委托代理人代為出席和表決
B.個(gè)人股東親自出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證
C.法人股東法定代表人出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證
D.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)l0日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止,將股票交存于公司
8.根據(jù)《證券法》規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求有()。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的20%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
9.我國(guó)企業(yè)改革的目的在于實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化,明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系,建立起以()分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。
A.經(jīng)理
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.股東大會(huì)
10.對(duì)占有單位的無(wú)形資產(chǎn),應(yīng)區(qū)別下列情況評(píng)定重估價(jià)值()。
A.外購(gòu)的無(wú)形資產(chǎn),根據(jù)購(gòu)人成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值
B.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn),根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值
C.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn),只能根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本評(píng)定重估價(jià)值
D.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械奈磫为?dú)計(jì)算成本的無(wú)形資產(chǎn),根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值
11.發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資,應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的()投入擬發(fā)行上市公司。
A.固定資產(chǎn)
B.在建工程
C.無(wú)形資產(chǎn)
D.其他資產(chǎn)
12.MM理論的假設(shè)條件有()。
A.企業(yè)的增長(zhǎng)率為l00%,所有現(xiàn)金流量都是固定年金
B.沒(méi)有交易成本,投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C.所有債務(wù)都是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的,債務(wù)利率為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D.現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相同,即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
13.可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)有()。
A.一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下,利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股
B.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán),將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)
C.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
D.可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看漲期權(quán)可降低籌資成本
14.保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后,應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核,并承擔(dān)下列()工作。
A.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通
B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
C.保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢
D.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)
15.首次公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行人不得有()情形。
A.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?,尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)
B.最近24個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收:土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī),受到行政處罰,且情節(jié)嚴(yán)重
C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng),但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
16.首次公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)包括()。
A.初步詢價(jià)
B.再次詢價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.逐步投標(biāo)詢價(jià)
17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》,上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉(zhuǎn)讓。
A.本公司股票上市交易之日起。l年內(nèi)
B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)
C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)
D.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的
18.首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則包括()。
A.“公開(kāi)、公平、公正”原則
B.靈活原則
C.高效原則
D.經(jīng)濟(jì)原則
19.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括()。
A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)
B.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛
C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人
D.質(zhì)量控制措施
20.發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保采用()方式的,應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。
A.抵押
B.質(zhì)押
C.保證
D.按揭
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21.董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員,對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé),有權(quán)參加()。
A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)會(huì)議
D.高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議
22.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,或者受到刑事處罰的行為
C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重,或者受到刑事處罰的行為
D.不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
23.關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日,下列說(shuō)法正確的是()。
A.T一2日,招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資
C.T+3日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金
D.T+3日,網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
24.增發(fā)新股過(guò)程中涉及的()等,須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。
A.招股意向書(shū)摘要
B.網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告
C.提示性公告
D.上市公告書(shū)
25.新股發(fā)行中,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就()等事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A.新股發(fā)行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C.前次募集資金使用的報(bào)告
D.其他必須明確的事項(xiàng)
26.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括()。
A.股票波動(dòng)率
B.贖回、回售條款
C.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
D.票面利率
27.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。
A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
B.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
C.應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
D.當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告目前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%
28.上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
A.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
B.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
C.上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū))
D.登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件
29.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。
A.最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
B.最近2年連續(xù)盈利
C.核心資本充足率不低于8%
D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
30.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近l期末凈資產(chǎn)額的40%
B.募集的資金必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途,且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息
D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),債券信用級(jí)別一般
31.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是()。
A.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求
C企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利
D.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
32.已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符,并且資金使用效益良好
B.公司從前l(fā)次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
C.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司,不可連續(xù)計(jì)算
D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
33.國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有()。
A.防止推銷違例
B.把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
C.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
D.推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)
34.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,公眾持股市值與持股量方面要求是()。
A.如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于3000萬(wàn)港元
B.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元,則無(wú)論在任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%
C.如新申請(qǐng)人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于l.5億港元
D.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元,則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者:由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%
35.有()情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán)。
A.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%
C.投資者為上市公司持股20%以上的控股股東
D.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
36.常見(jiàn)的反收購(gòu)條款有()。
A.每年部分改選董事會(huì)成員
B.限制董事資格
C.超級(jí)多數(shù)條款
D.“白衣騎士”策略
37.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),以下出資時(shí)間符合規(guī)定的有()。
A.外國(guó)投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對(duì)價(jià)
B.對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)者,經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的60%以上,l年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)
C.外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%,投資者以現(xiàn)金出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清
D.外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%,投資者以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清
38.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有()。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.財(cái)政部
39.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有()情形的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰
D.最近24個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
40.財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有()。
A.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告
B.商議收購(gòu)條款
C.尋找目標(biāo)公司
D.提出收購(gòu)建議
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三、判斷題(本類題共60小題,每小題0.5分,共30分。每小題答題正確的得0.5分,答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和商務(wù)部。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人要求營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50個(gè)以上。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃,在計(jì)劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,不得自行設(shè)計(jì)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定,證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.1998年之前,我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.我國(guó)目前遵循的是授權(quán)資本制的原則,不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額,而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.根據(jù)《公司法》規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中,必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.董事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議,每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表l/l0以上表決權(quán)的股東、l/3以上董事或者監(jiān)事會(huì),可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散。兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并,合并各方解散。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.上市公司董事或者其他高級(jí)管理人員不可兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.企業(yè)接受非國(guó)有單位以非貨幣資產(chǎn)出資,可不對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,構(gòu)成國(guó)家股,界定為國(guó)有資產(chǎn)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.經(jīng)國(guó)家土地管理部門確認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題,同時(shí),從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.簽發(fā)審計(jì)報(bào)告前的審計(jì)工作底稿的復(fù)核,一般由主任會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé),是對(duì)整套工作底稿進(jìn)行實(shí)質(zhì)性復(fù)核。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕,反之則接受;兩者相等時(shí)則是最優(yōu)的資本預(yù)算。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.股權(quán)融資不利于企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿作用的發(fā)揮。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.對(duì)于債務(wù)融資而言,證券市場(chǎng)上的股價(jià)下跌會(huì)引發(fā)“惡意收購(gòu)”的風(fēng)險(xiǎn)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.凈收入理論認(rèn)為,當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資,企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.由于融資費(fèi)用與融資額幾乎是同時(shí)發(fā)生的,因此,通常將融資費(fèi)用視為融資額的抵減項(xiàng),這樣,資本成本便成為資金的使用代價(jià)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見(jiàn)存有疑義的,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與發(fā)行人進(jìn)行協(xié)商。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果,不具有法定的證明效力。()
A正確
B.錯(cuò)誤
23.每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到4票為通過(guò)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)該最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣l000萬(wàn)元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間,在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則合理報(bào)價(jià),不得協(xié)商報(bào)價(jià)、不得故意壓低或抬高價(jià)格。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定1名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作,作為保薦機(jī)構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
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31.發(fā)行人應(yīng)披露持有3%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.如向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的,應(yīng)披露其名稱及采購(gòu)比例。受同一實(shí)際控制人控制的供應(yīng)商,應(yīng)分別計(jì)算采購(gòu)額。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上的發(fā)行人,可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額,但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率,按照經(jīng)常性和偶發(fā)性分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.招股意向書(shū)是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股說(shuō)明書(shū)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.在網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式下,對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分,既可以按統(tǒng)一配售比例對(duì)所有公眾投資者進(jìn)行配售,也可以按一定的中簽率以搖號(hào)抽簽方式確定獲配對(duì)象。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.上市公司募集資金必須存放于公司股東大會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
41.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后l0個(gè)工作日內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.公司最近兩年連續(xù)虧損,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債,資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財(cái)產(chǎn)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.定向發(fā)行的金融債券不能在認(rèn)購(gòu)人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.公司債券沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金應(yīng)用于中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目,不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級(jí),不計(jì)提資本。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.經(jīng)批準(zhǔn),我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí),可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.B股公司增資發(fā)行B股,比照8股首次發(fā)行審批階段的程序辦理,無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)只能采取嚴(yán)格的招股章程形式。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.H股上市公司控股股東必須承諾上市后6個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份,并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持,但必須維持控股股東地位,即30%的持股比例。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.H股發(fā)行人董事會(huì)的審核委員會(huì),出任主席者必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.協(xié)議收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議,由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票,收購(gòu)人支付資金,達(dá)到收購(gòu)的目的。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.收購(gòu)一般是指一個(gè)公司通過(guò)證券或現(xiàn)金交易取得其他公司一定程度的控制權(quán),以實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.上市公司及交易對(duì)方與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂聘用合同后,可以根據(jù)需要隨時(shí)更換證券服務(wù)機(jī)構(gòu),無(wú)須披露更換的具體原因以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的陳述意見(jiàn)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用內(nèi)部自有資金,因?yàn)閮?nèi)部自有資金籌資阻力小,保密性好,風(fēng)險(xiǎn)小,不必支付發(fā)行成本。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的,作為主要標(biāo)的資產(chǎn)的企業(yè)股權(quán)應(yīng)當(dāng)為控股權(quán)。()
A.正確
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