2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。
A.上網(wǎng)競價(jià)
B.網(wǎng)下發(fā)行電子化
C.上網(wǎng)定價(jià)
D.上網(wǎng)資金申購
2.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
3.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
4.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指()
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資，是遵循()。
A.資本確定原則
B.資本維持原則
C.資本不變原則
D.資本實(shí)存原則
7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
A.20
B.30
C.40
D.15
8.在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會;可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
A.1，1～3
B.1，1～2
C.2，1～2
D.2，1～3
9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。
A.10%，5
B.10%，l0
C.5%，10
D.5%，5
10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()股票。
A.優(yōu)先
B.可交換
C.無記名
D.記名
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近()年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.經(jīng)()確認(rèn)的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額
的基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院
B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.國家土地管理部門
13.國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有()。
A.專有性
B.期限性
C.長期性
D.局限性
14.對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在()的借款為長期負(fù)債。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
15.某債券到期價(jià)格為1000萬元，籌資費(fèi)率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是()。
A.3%
B.3.75%
C.3.5%
D.4%
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16.一般來講，債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的資本成本()。
A.高
B.低
C.相等
D.無法確定
17.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價(jià)值會達(dá)到最大的理論是()。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營理論
18.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.4
B.2
C.5
D.6
19.審計(jì)報(bào)告日期是指()。
A.注冊會計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期
B.注冊會計(jì)師完成審計(jì)報(bào)告的日期
C.注冊會計(jì)師開始外勤審計(jì)工作的日期
D.注冊會計(jì)師開始審計(jì)撰寫報(bào)告的日期
20.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交()。
A.原件2份，復(fù)印件2份
B.原件1份，復(fù)印件2份
C.原件1份，復(fù)印件1份
D.原件1份，復(fù)印件3份
21.普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。
A.3
B.5
C.7
D.9
22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請?jiān)谏钲谧C券交易所股票上市必須符合()。
A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上
C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司在最近兩年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
24.財(cái)務(wù)公司要作為詢價(jià)對象，應(yīng)成立()年以上，注冊資本不低于()億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場投資記錄。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
25.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對()進(jìn)行同比例配售。
A.網(wǎng)下有效申購總量
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.全部有效申購
D.申購總量
26.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.及時(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.重要性
D.完整性
27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.1000萬元以上
B.300萬元以上
C.200萬元以上
D.500萬元以上
28.實(shí)際控制人應(yīng)披露到()為止。
A.最終的國有控股主體或自然人
B.最終的外資控股主體
C.最終的非國有控股主體
D.最終的法人控股主體
29.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過()個(gè)月。
A.3，1
B.6，3
C.3，6
D.6，1
30.發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)()。
A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表
B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表
D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
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31.向不特定對象公開募集股份，必須符合最近()個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以()者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。
A.3，高
B.3，低
C.2，高
D.2，低
32.上市公司最近()內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
33.向不特定對象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()的要求。
A.6%
B.10%
C.15%
D.20%
34.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請()表決。
A.1，股東大會
B.2，股東大會
C.1，董事會
D.2，董事會
35.公開募集證券說明書自()內(nèi)有效。
A.最后簽署之日起3個(gè)月
B.最后簽署之日起6個(gè)月
C.最后簽署之日起l2個(gè)月
D.最后簽署之日起2年
36.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用()。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到()票為通過。
A.特別程序，3
B.一般程序，3
C.特別程序，7
D.一般程序，7
37.()增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。
A.L+1日
B.L+3日
C.L一1日
D.L日
38.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()。
A.1000萬元
B.2000萬元
C.3000萬元
D.6000萬元
39.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。
A.第5個(gè)交易日起
B.第7個(gè)交易日起
C.第l0個(gè)交易日起
D.第20個(gè)交易日起
40.可交換公司債券面值為每張人民幣()元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)通過市場詢價(jià)確定。
A.5
B.10
C.100
D.1000
41.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近()個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利。
A.2
B.3
C.4
D.5
42.()是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)值
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格
C.行權(quán)價(jià)格
D.票面價(jià)值
43.公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于()。
A.公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)
B公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前兩個(gè)交易日的均價(jià)
C.公告募集說明書日前30個(gè)交易H公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易目的均價(jià)
D.公告募集說明書日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前兩個(gè)交易日的均價(jià)
44.上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為()。
A.半年以上
B.1年以上
C.2年以上
D.3年以上
45.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.10
B.20
C.30
D.60
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46.接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)是()。
A.投資機(jī)構(gòu)
B.受托機(jī)構(gòu)
C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.資金保管機(jī)構(gòu)
47.首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前()工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期()工作日公布發(fā)行文件。
A.3個(gè)，3個(gè)
B.5個(gè)，3個(gè)
C.5個(gè)，5個(gè)
D.3個(gè)，5個(gè)
48.外部信用增級包括但不限于()方式。
A.擔(dān)保和保險(xiǎn)
B.現(xiàn)金抵押賬戶
C.超額抵押
D.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
49.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
50.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，要求()。
A.公司總資產(chǎn)值不低于l億元人民幣
B.公司總資產(chǎn)值不低于l.5億元人民幣
C.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
52.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的()，發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。
A.30%，2
B.35%，l.5
C.35%，2
D.30%，l.5
53.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣，過去l年稅后利潤不少于()萬元人民幣。
A.4，6000
B.5，3000
C.2，1000
D.3，500
54.根據(jù)中國香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，新申請人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為()。
A.1億港元
B.5億港元
C.3億港元
D.5000萬港元
55.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是()。
A.在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)
B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為
D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
56.收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
57.公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源是()。
A.銀行貸款籌資
B.債券籌資
C.公司內(nèi)部自有資金
D.股票籌資
58.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于()。
A.1個(gè)會計(jì)年度
B.2個(gè)會計(jì)年度
C.3個(gè)會計(jì)年度
D.5個(gè)會計(jì)年度
59.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的()，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A.20%
B.10%
C.30%
D.70%
60.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控
制制度，公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過()。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
3.保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
4.股份的特點(diǎn)有()。
A.股份的平等性
B.股份的可轉(zhuǎn)讓性
C.股份的單一性
D.股份的不可分性
5.不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是()。
A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系
B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。
A.公司持有的本公司股份不得分配利潤
B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取
C.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金
D.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
7.創(chuàng)立大會對()事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
A.通過公司章程
B.選舉重事會成員
C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。
A.股權(quán)關(guān)系
B.人事關(guān)系
C.管理關(guān)系
D.商業(yè)利益關(guān)系
9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)包括()。
A.評估依據(jù)是否適當(dāng)
B.資產(chǎn)評估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評估資質(zhì)
D.評估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng)，評估結(jié)果的使用有效期是否明示
10.擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括()。
A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會計(jì)部門，建立獨(dú)立的會計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策
B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶
C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對外簽訂合同
D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)
11.外部融資的特點(diǎn)有()。
A.高效率
B.低效率
C.高成本性
D.高風(fēng)險(xiǎn)性
12.關(guān)于邊際資本成本，正確的是()。
A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)(即籌資突破點(diǎn))的曲線
C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕
D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受
13.代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來的收益增加與()的抵消作用，從而使公司價(jià)值最大化。
A.內(nèi)部股東代理成本
B.外部股東代理成本
C.債權(quán)的代理成本
D.經(jīng)理人代理成本
14.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括()。
A.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況
B.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況
C.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系
D.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況
15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合()。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司
B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上
C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。
A.融資最大化原則
B.“公開、公平、公正”原則
C.高效原則
D.經(jīng)濟(jì)原則
17.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。
A.持有期限制
B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
D.占本次發(fā)行股票的比例
18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)()的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A.監(jiān)察獨(dú)立
B.代碼獨(dú)立
C.指數(shù)獨(dú)立
D.運(yùn)行獨(dú)立
19.信息披露應(yīng)遵循()的原則。
A.真實(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.及時(shí)性
20.發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表，以合并財(cái)務(wù)報(bào)表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，披露()。
A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
C.非經(jīng)常性損益對當(dāng)期經(jīng)營成果的影響
D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額
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21.發(fā)行人應(yīng)簡要披露員工及其社會保障情況，包括()。
A.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)
B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革情況
C.員工人數(shù)及變化情況
D.員工受教育程度
22.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括()。
A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B.保薦機(jī)構(gòu)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C.發(fā)行審核委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行
D.由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審
23.上市公司發(fā)行證券，可以()。
A.通過詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格
B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
C.根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價(jià)格
D.采取其他方式確定發(fā)行價(jià)格
24.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時(shí)間表述正確的有()。
A.T一2日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)
B.T～1日，網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告
C.T+1日～T+5日?？桥涔商崾拘怨?/P>
D.T+X日，刊登股份變動及上市公告書
25.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
A.董事
B.核心技術(shù)人員
C.監(jiān)事
D.高級管理人員
26.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。
A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
27.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排，正確的有()。
A.主承銷商可以對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售
B.主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)
C.主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致
D.要求以不超過50%的比例向原股東優(yōu)先配售
28.企業(yè)(或公司)申請發(fā)行債券，須向國家發(fā)改委報(bào)送()等文件。
A.信用評級報(bào)告
B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
C.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)
D.擔(dān)保人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
29.為公司債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)?；蛘卟扇”Ｈ胧?/P>
B.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額
C.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D.以保證方式提供擔(dān)保的，為連帶責(zé)任保證
30.根據(jù)中華人民共和國財(cái)政部財(cái)庫E20lo]6號文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國債招標(biāo)規(guī)則)的通知》，目前記賬式國債的招標(biāo)方式有()。
A.荷蘭式招標(biāo)
B.美國式招標(biāo)
C.混合式招標(biāo)
D.移動式招標(biāo)
31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括()。
A.申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
B.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別良好
C.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.債券的期限為2年以上
32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有()。
A.擁有外匯的境內(nèi)居民
B.定居在國外的中國公民
C.外國的自然人、法人和其他組織
D.中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織
33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述()事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市
B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議
C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議
D.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理
34.H股上市公司審核委員會成員，要求()。
A.必須全部是非執(zhí)行董事
B.出任主席者可以不是獨(dú)立非執(zhí)行董事
C.獨(dú)立執(zhí)行董事占大多數(shù)
D.其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長
35.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應(yīng)滿足()。
A.發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東
B.發(fā)行人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
C.持股量最高的5名股東合計(jì)的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35%
D.持股量最高的25名股東合計(jì)的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70%
36.有下列()情形之一的，不得收購上市公司。
A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為
D.收購人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形
37.反收購管理層防衛(wèi)策略有()。
A.毒丸策略
B.金降落傘策略
C.銀降落傘策略
D.積極向其股東宣傳反收購的思想
38.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括()。
A.問責(zé)制度
B.違規(guī)處罰
C.舉報(bào)監(jiān)督
D.暫停審核
39.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有()條件。
A.依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
B.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元
C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)
40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在()范圍內(nèi)進(jìn)行。
A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
B.必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位
C.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%
D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。()
A.正確
B.錯誤
2.“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費(fèi)，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。()
A.正確
B.錯誤
3.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送年度報(bào)告。()
A.正確
B.錯誤
4.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價(jià)證券。()
A.正確
B.錯誤
5.目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。()
A.正確
B.錯誤
6.股份的設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記次日起生效。()
A.正確
B.錯誤
7.監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。()
A.正確
B.錯誤
8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。()
A.正確
B.錯誤
9.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。()
A.正確
B.錯誤
10.監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。()
A.正確
B.錯誤
11.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為5～19人。董事會成員中可以有公司職工代表。()
A.正確
B.錯誤
12.在資產(chǎn)評估時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的評估目的、評估對象，選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。對不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)采用不同價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評估。()
A.正確
B.錯誤
13.產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。()
A.正確
B.錯誤
14.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式取得土地使用權(quán)。()
A.正確
B.錯誤
15.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請后，對符合核準(zhǔn)要求的，及時(shí)組織有關(guān)老師審核，在30個(gè)工作日內(nèi)完成對評估報(bào)告的核準(zhǔn);對不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。()
A.正確
B.錯誤
16.破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)具有足夠的償債能力，卻不能及時(shí)償還到期債務(wù)。()
A.正確
B.錯誤
17.發(fā)行普通股增加公司的權(quán)益資本，可提高公司的信用等級，降低債務(wù)籌資的成本。()
A.正確
B.錯誤
18.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間
接融資。()
A.正確
B.錯誤
19.凈經(jīng)營收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變。()
A.正確
B.錯誤
20.債務(wù)融資比股權(quán)融資對經(jīng)營者的約束性更強(qiáng)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更小。()
A.正確
B.錯誤
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21.發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問題及其解決情況。()
A.正確
B.錯誤
22.審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會計(jì)報(bào)表的日期。()
A.正確
B.錯誤
23.發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請可以暫緩表決2次。()
A.正確
B.錯誤
24.法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。()
A.正確
B.錯誤
25.發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。()
A.正確
B.錯誤
26.根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。()
A.正確
B.錯誤
27.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主承銷商的證券自營賬戶也可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()
A.正確
B.錯誤
28.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入售后剩余的證券。()
A.正確
B.錯誤
29.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。()
A.正確
B.錯誤
30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()
A.正確
B.錯誤
31.董事會秘書空缺期間超過6個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。()
A.正確
B.錯誤
32.發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收人或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目30%(含)的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。()
A.正確
B.錯誤
33.發(fā)行人及主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告，對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。()
A.正確
B.錯誤
34.除監(jiān)事會公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。()
A.正確
B.錯誤
35.發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算應(yīng)執(zhí)行財(cái)政部、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。()
A.正確
B.錯誤
36.與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)對上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。()
A.正確
B.錯誤
37.發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。()
A.正確
B.錯誤
38.主板及中小企業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間。
()
A.正確
B.錯誤
39.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。()
A.正確
B.錯誤
40.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時(shí)，可以提議暫緩表決。()
A.正確
B.錯誤
41.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。()
A.正確B.錯誤
42.主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例可以不一致。()
A.正確
B.錯誤
43.可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。()
A.正確
B.錯誤
44.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意。()
A.正確
B.錯誤
45.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。()
A.正確
B.錯誤
46.企業(yè)不可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券。()
A.正確
B.錯誤
47.各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。()
A.正確
B.錯誤
48.根據(jù)中國證監(jiān)會2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。()
A.正確
B.錯誤
49.經(jīng)國務(wù)院同意，對企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革，將先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)，簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。()
A.正確
B.錯誤
50.憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。()
A.正確
B.錯誤
51.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。()
A.正確
B.錯誤
52.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣。()
A.正確
B.錯誤
53.國際推介的對象主要是中小投資者。()
A.正確
B.錯誤
54.H股上市公司要求至少有2名執(zhí)行董事常駐中國香港。()
A.正確
B.錯誤
55.美國證券與交易委員會(SEC)及中國中國香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前，可以宣傳(尤其在美國)公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。()
A.正確
B.錯誤
56.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價(jià)方式。()
A.正確
B.錯誤
57.收購要約約定的收購期限不得少于l0日，并不得超過30日。()
A.正確
B.錯誤
58.對于規(guī)模較大的集團(tuán)公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母公司股份，達(dá)到自我控制，避免股權(quán)旁落。()
A.正確
B.錯誤
59.中國證券監(jiān)督管理委員會依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。()
A.正確
B.錯誤
60.重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，獨(dú)立董事可以另行聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就本次交易對上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。()
A.正確
B.錯誤
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