2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題三(單選)
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一、單選題(60*0.5分)
1、證券回購交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由( )負(fù)責(zé)。
A. 客戶
B.證券公司
C.結(jié)算公司
D.證券交易所
正確答案：B
2、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 。
A. 國債
B. 股票
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 基金證券
正確答案：A
3、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()。
A.六個月
B.九個月
C.一年
D.十八個月
正確答案：C
4、從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的( )不屬于金融期貨。
A.期權(quán)期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股票價格指數(shù)期貨
正確答案：A
5、所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的( )。
A.系統(tǒng)風(fēng)險
B.非系統(tǒng)風(fēng)險
C.基本風(fēng)險
D.主要風(fēng)險
正確答案：C
6、下列不屬于非交易性過戶的是________。
A. 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B. 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C. 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
正確答案：D
7、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A. 證券公司透支
B. 證券公司有頭寸余額
C. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
正確答案：A
8、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標(biāo)準(zhǔn)券
C. 股票
D. 所有有價證券
正確答案：B
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9、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達(dá)日起()個工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
正確答案：D
10、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的( )
A.法人機(jī)構(gòu)
B.子公司
C.法人機(jī)構(gòu)
D.視設(shè)立的手續(xù)而定
正確答案：C
11、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過( )
A.5
B.8
C.10
D.12
正確答案：C
12、債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A. 債券的發(fā)行額
B. 債券發(fā)行的合法性
C. 債券的信用等級
D. 債券的發(fā)行價格
正確答案：C
13、工作地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
正確答案：A
14、在證券回購交易中，( )是被允許的行為。
A.租賃交易
B.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
C.借券交易
D.挪用他人證券交易
正確答案：B
15、 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正確答案：A
16、1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
正確答案：A
17、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是
A. 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
D. 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本
正確答案：C
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18、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的( )%。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案：D
19、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
正確答案：C
20、假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
正確答案：B
21、 我國證券市場的建立始于( )年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
正確答案：C
22、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。
A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D.證券公司之間可以互相交割
正確答案：B
23、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是
A.事先預(yù)警
B.實時監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋
正確答案：D
24、《刑法》第( )條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A.183
B.182
C.181
D.180
正確答案：C
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A. 股票
B. 基金
C. 國債
D. 利率
正確答案：C
26、 在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無( )環(huán)節(jié)。
A. 申購
B. 配號及中簽
C. 結(jié)算
D. 登記
正確答案：B
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27、買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為 。
A. 全價交易
B. 凈價交易
C. 差價交易
D. 市價交易
正確答案：B
28、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案：B
29、在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
正確答案：C
30、 ( )的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。
A. 發(fā)行登記
B. 送股登記
C. 變更登記
D. 退出登記
正確答案：C
31、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A.總利潤
B.累計利潤
C.稅后利潤
D.稅前利潤
正確答案：C
32、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
正確答案：D
33、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是________。
A. 為客戶的一切交易保密
B. 堅持了解客戶原則
C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D. 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
正確答案：D
34、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A. 總利潤
B. 累計利潤
C. 稅后利潤
D. 稅前利潤
正確答案：C
35、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報表。
A. 兩個月
B. 三個月
C. 六個月
D. 一年
正確答案：B
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36、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.21天回購
正確答案：D
37、 ( )是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
A. 全價交易
B. 凈價交易
C. 差價交易
D. 市場價交易
正確答案：A
38、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是________。
A. 代理還本付息、分紅派息
B. 證券代保管、鑒證
C. 代理登記開戶
D. 代理資金賬戶存取
正確答案：D
39、關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是________。
A. 只能是證券公司
B. 包括有資金實力的個人
C. 包括其它金融機(jī)構(gòu)
D. 無嚴(yán)格限制
正確答案：A
40、清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧
D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
正確答案：B
41、從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
正確答案：C
42、申請設(shè)立營業(yè)部籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是延長期不得超過 。
A. 3個月 1個月
B. 6個月 3個月
C. 3個月 3個月
D. 6個月 6個月
正確答案：B
43、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A. 當(dāng)日閉市前
B. 當(dāng)日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
正確答案：A
44、 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
正確答案：C
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45、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“ ”的制度。
A. 先入庫，后買進(jìn)
B. 先買進(jìn)，后入庫
C. 先賣出，后入庫
D. 先入庫，后賣出
正確答案：D
46、上海證券交易所規(guī)定，按對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行( )的原則。
A.賣出與入庫同步進(jìn)行
B.先賣出，先入庫
C.先入庫，先賣出
D.不用入庫
正確答案：D
47、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。
A.上市公司發(fā)起設(shè)立
B.上市公司進(jìn)行定向募集資金
C.上市公司增資發(fā)行新股
D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行
正確答案：C
48、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
正確答案：C
49、對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是()。
A.由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手
C.權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股
正確答案：D
50、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
正確答案：D
51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A. 發(fā)行日交收
B. 會計日交收
C. 隨時交收
D. 滾動交收
正確答案：D
52、 債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。
A. 債券
B. 資金
C. 信用
D. 財產(chǎn)
正確答案：A
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53、經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為( )
A.普通席位
B.特別席位
C.代理席位
D.自營席位
正確答案：A
54、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A. 交易所會員大會
B. 交易所理事會
C. 中國證監(jiān)會
D. 交易所董事會
正確答案：C
55、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
正確答案：C
56、場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺市場
正確答案：A
57、下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A. 沒有價格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前采用此種委托方式較多
正確答案：D
58、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
正確答案：A
59、證券交易的基本風(fēng)險是指()。
A.經(jīng)營風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
正確答案：C
60、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場外市場交易
C. 上市公司退市后在場外交易市場交易
D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易
正確答案：A
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