2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(單選)
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.在( )中，使用當(dāng)前及歷史價(jià)格對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)將是徒勞的。
A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
B.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)
C. 強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
2.可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是( )。
A.同步性指標(biāo)
B.先行性指標(biāo)
C.滯后性指標(biāo)
D.創(chuàng)造性指標(biāo)
3.證券投資分析的基本要素不包括( )。
A.信息
B.步驟
C.方法
D. 主體
4.( )以價(jià)格判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資時(shí)機(jī)抉擇為依據(jù)。
A.學(xué)術(shù)分析流派
B.技術(shù)分析流派
C. 行為分析流派
D.基本分析流派
5.依靠市場(chǎng)分析和證券基本面研究的一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散的市場(chǎng)投資理念是( )。
A.價(jià)值挖掘型投資理念
B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理論
C.價(jià)值創(chuàng)造型投資理念
D.價(jià)值培養(yǎng)型投資理念
6.綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是( )。
A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
B.財(cái)政部
C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
7.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù) 為( )。
A.52天
B.53天
C.62天
D.63天
8.假定某投資者以940元的價(jià)格購(gòu)買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，該投資者的當(dāng)期收益率為( )。
A.64%
B. 56%
C.11%
D.9.4%
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9.對(duì)于停止經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般用( )來(lái)計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。
A.歷史成本法
B.重置成本法
C.清算價(jià)值法
D.公允價(jià)值法
10.下列不屬于影響股票投資價(jià)值外部因素的是( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B.股利政策
C.行業(yè)因素
D.市場(chǎng)因素
11.下列影響股票投資價(jià)值的外部因素中，不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是( )。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.產(chǎn)業(yè)政策
12.下列對(duì)金融期權(quán)價(jià)格影響的因素，說(shuō)法不正確的是( )。
A.利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格將下降，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高
B.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高;反之，期權(quán)價(jià)格越低
C.在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降
D.標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高;波動(dòng)性越小，期權(quán)價(jià)格越低
13.可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是( )。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格×轉(zhuǎn)換比例
B. 轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比例
C.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格÷轉(zhuǎn)換比例
D.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)÷轉(zhuǎn)換比例
14.從( )形態(tài)上，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造并分配給常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。
A.價(jià)值
B.實(shí)物
C.收入
D.產(chǎn)品
15.在國(guó)際收支中，資本項(xiàng)目一般分為( )。
A.有效資本和無(wú)效資本
B.固定資本和長(zhǎng)期資本
C.本國(guó)資本和外國(guó)資本
D.長(zhǎng)期資本和短期資本
16.嚴(yán)重的通貨膨脹是指( )的通貨膨脹。
A.低于10%
B. 高于10%
C.2位數(shù)
D.3位數(shù)以上
17.( )是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是國(guó)際儲(chǔ)備的一種。
A.外匯儲(chǔ)備
B. 國(guó)際儲(chǔ)備
C.黃金儲(chǔ)備
D.特別提款權(quán)
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18.在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開(kāi)始下降，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于( )階段。
A.繁榮
B.衰退
C. 蕭條
D.復(fù)蘇
19.( )是指中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。
A. 法定存款準(zhǔn)備率
B.存款準(zhǔn)備金率
C.超額準(zhǔn)備金率
D.再貼現(xiàn)率
20.中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，這屬于( )。
A.再貼現(xiàn)政策
B.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C.直接信用控制
D.間接信用控制
21.下列對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的論述中，不正確的是( )。
A.從廣義的角度來(lái)看，一切參加證券市場(chǎng)投資的法人機(jī)構(gòu)都可以視為機(jī)構(gòu)投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者包括開(kāi)放式基金、封閉式基金、社保基金，也包括參與證券投資的保險(xiǎn)公司、證券公司、境外合格機(jī)構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人
C.機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征
D.參與誕券市場(chǎng)投資、資金在100萬(wàn)元以上的法人機(jī)構(gòu)才是機(jī)構(gòu)投資者
22.道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為( )。
A.農(nóng)業(yè)、工業(yè)和商業(yè)
B.制造業(yè)、建筑業(yè)和金融業(yè)
C.工業(yè)、公用事業(yè)和高科技行業(yè)
D.工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)
23.在《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中，對(duì)每個(gè)門類又劃分為( )。
A.大類、中類、小類
B A類、B類、C類
C.甲類、乙類、丙類
D.I類、Ⅱ類、Ⅲ類
24.根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進(jìn)入限制程度和產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上可以分為四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即( )。
A完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷
B. 公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、不完全壟斷
C.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷
D.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、部分壟斷、完全壟斷
25.從行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析，汽車制造業(yè)屬于( )市場(chǎng)。
A.完全壟斷
B. 完全競(jìng)爭(zhēng)
C.寡頭壟斷
D.壟斷競(jìng)爭(zhēng)
26.根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)的關(guān)系，計(jì)算機(jī)和復(fù)印機(jī)行業(yè)屬于( )行業(yè)。
A.增長(zhǎng)型
B.周期型
C.防守型
D.幼稚型
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27.根據(jù)行業(yè)的生命周期分析，處于( )類型的企業(yè)更適合投機(jī)者和創(chuàng)業(yè)投資者。
A.幼稚期
B.成長(zhǎng)期
C.成熟期
D.衰退期
28，( )是指行業(yè)因結(jié)構(gòu)性原因或者無(wú)形原因引起行業(yè)地位和功能發(fā)生衰減的狀況，而并不一定是行業(yè)實(shí)體發(fā)生了絕對(duì)的萎縮。
A.絕對(duì)衰退
B.相對(duì)衰退
C.必然衰退
D.偶然衰退
29.目前多數(shù)國(guó)家和組織以( )投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來(lái)劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。
A.人力資源
B.設(shè)備
C.市場(chǎng)營(yíng)銷
D.B&D
30.某公司2009年稅后利潤(rùn)201萬(wàn)元，所得稅稅率為25%，利息費(fèi)用為40萬(wàn)元，則該公司2009年已獲利息倍數(shù)為( )。
A.7.70
B.8.25
C.6.45
D.6.70
31.關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.只有應(yīng)用個(gè)別計(jì)價(jià)法計(jì)算出來(lái)的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的”存貨周轉(zhuǎn)率
B.通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計(jì)算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低
C.上市公司在計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大
D.存貨周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)收入/平均存貨
32.可以形成“內(nèi)部人控制”的資產(chǎn)重組方式的是( )。
A.交叉控股
B.股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.股權(quán)回購(gòu)
D.表決權(quán)信托與委托書(shū)
33.下列選項(xiàng)中，( )與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率無(wú)關(guān)。
A.營(yíng)業(yè)收入
B.平均資產(chǎn)總額
C.年末資產(chǎn)總額
D.營(yíng)業(yè)成本
34.對(duì)估計(jì)非公開(kāi)上市公司的價(jià)值或上市公司某一子公司的價(jià)值十分有用的資產(chǎn)重組評(píng)估方法是( )。
A. 清算價(jià)值法
B. 重置成本法
C.收益現(xiàn)值法
D.市場(chǎng)價(jià)值法
35.凈利潤(rùn)與營(yíng)業(yè)凈利率成( )關(guān)系，而營(yíng)業(yè)收入額與營(yíng)業(yè)凈利率成( )關(guān)系。
A.正比、反比
B.反比、反比
C. 正比、正比
D.反比、正比
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36.根據(jù)K線理論，當(dāng)收盤(pán)價(jià)與開(kāi)盤(pán)價(jià)相同時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)( )。
A.一字形
B. 十字形
C.光腳陰線
D.T字形
37.K線圖中十字星的出現(xiàn)表明( )。
A.多方力量還是略微比空方力量大一點(diǎn)
B.空方力量還是略微比多方力量大一點(diǎn)
C.多空雙方的力量不分上下 ’
D.行情將繼續(xù)維持以前的趨勢(shì)，不存在大勢(shì)變盤(pán)的意義
38.下列有關(guān)趨勢(shì)線有效性的說(shuō)法正確的是( )。
A.趨勢(shì)線的斜率越大，有效性越強(qiáng)
B.趨勢(shì)線的斜率越小，有效性越強(qiáng)
C.所畫(huà)的直線被趨勢(shì)線觸及的次數(shù)越少，有效性越能得到確認(rèn)
D.所畫(huà)的直線被趨勢(shì)線觸及的次數(shù)越多，有效性越能得到確認(rèn)
39.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)( )。
A.出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)
B.隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)
C.繼續(xù)盤(pán)整格局
D.不能作出任何判斷
40.下列缺口形態(tài)中，( )一般會(huì)在3日內(nèi)回補(bǔ)，成交量很小，很少有主動(dòng)的參與者。
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持續(xù)性缺口
D.消耗性缺口
41.葛蘭碧法則認(rèn)為，在一個(gè)波段的漲勢(shì)中，股價(jià)突破前一波的高峰，然而此段股價(jià)上漲的整個(gè)成交量水準(zhǔn)低于前一個(gè)波段上漲的成交量水準(zhǔn)，此時(shí)( )。
A.縮量揚(yáng)升，作好增倉(cāng)準(zhǔn)備
B.股價(jià)趨勢(shì)有潛在反轉(zhuǎn)的信號(hào)，適時(shí)做好減倉(cāng)準(zhǔn)備
C.股價(jià)創(chuàng)新高，強(qiáng)力買入
D.以上都不對(duì)
42.KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮的因素是( )。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)
B.最高價(jià)、最低價(jià)
C. 開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)
D.收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)
43.關(guān)于OBOS的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.OBOS指標(biāo)是用一段時(shí)間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來(lái)反映當(dāng)前股市多空雙方力量的對(duì)比和強(qiáng)弱
B.當(dāng)0BOS的走勢(shì)與指數(shù)背離時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)，大勢(shì)可能反轉(zhuǎn)
C.形態(tài)理論和切線理論中的理論可用于080S曲線
D.OBOS比ADR計(jì)算復(fù)雜，通常是用ADR較多
44.( )證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避稅型
B. 收入型
C.增長(zhǎng)型
D.混合型
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45.下列關(guān)于乖離率指標(biāo)(BIAS)的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.BIAS是測(cè)算股價(jià)與移動(dòng)平均線偏離程度的指標(biāo)
B. 當(dāng)短期BIAS在高位上穿長(zhǎng)期BIAS時(shí)，是賣出信號(hào)
C. 形態(tài)學(xué)和切線理論可以在BIAS上適用，主要是頂背離和底背離的原理
D.正的乖離率愈大，表示短期多頭的獲利愈大，獲利回吐的可能性愈高
46.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而( )。
A.降低
B.上升
C.不變
D.無(wú)規(guī)律
47.在證券組合管理的基本步驟中，( )階段反映了證券組合管理者的投資風(fēng)格。
A.確定證券投資政策
B. 進(jìn)行證券投資分析
C.構(gòu)建證券投資組合
D.投資組合的修正
48.某投資者對(duì)期望收益率毫不在意，只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)，那么該投資者的無(wú)差異曲線為( )。
A.一根豎線
B.一根橫線
C. 一根向右上傾斜的曲線
D.一根向左上傾斜的曲線
49.( )是連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率。
A.夏普指數(shù)
B.詹森指數(shù)
C.特雷諾指數(shù)
D.派氏指數(shù)
50.( )表示的是按照現(xiàn)值計(jì)算，投資者能夠收回投資債券本金的時(shí)間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券利息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價(jià)的比重。
A. 凸性
B.到期期限
C.久期
D.獲利期
51.金融工程技術(shù)中，( )是把兩個(gè)或兩個(gè)以上的不同種類的基本金融工具在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。
A.分解技術(shù)
B.組合技術(shù)
C. 整合技術(shù)
D.分析技術(shù)
52.通過(guò)電子化交易系統(tǒng)，進(jìn)行實(shí)時(shí)、自動(dòng)買賣的程序交易，以調(diào)整倉(cāng)位，這種做法稱( )。
A.靜態(tài)套期保值策略
B.動(dòng)態(tài)套期保值策略
C.主動(dòng)套期保值策略
D.被動(dòng)套期保值策略
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53.度量投資風(fēng)險(xiǎn)的方法中，( )是測(cè)量市場(chǎng)因子每個(gè)單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。
A. 名義值法
B.敏感性法
C.波動(dòng)性法
D.VaR法
54.( )標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對(duì)券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對(duì)銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A.30國(guó)集團(tuán)推廣VaR模型
B.1995年12月美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求
C.美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)券商凈資本監(jiān)管修正案的頒布
D.1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定
55.ASAF的宗旨是通過(guò)亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在( )。
A.日本
B. 韓國(guó)
C. 中國(guó)中國(guó)香港
D.澳大利亞
56.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
A.公開(kāi)公正、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D.獨(dú)立客觀、謹(jǐn)慎誠(chéng)實(shí)、勤勉盡職、公正公平
57.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B. 3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
58.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月
59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。
A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月
D.2001年11月
60.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )的實(shí)收資本。
A.300萬(wàn)元，150萬(wàn)元
B. 500萬(wàn)元， 300萬(wàn)元
C.500萬(wàn)元，250萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元，150萬(wàn)元
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