2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(判斷)

更新時(shí)間：2014-05-06 13:31:03 來源：|0

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要 2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(判斷)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供大家參考學(xué)習(xí)。2014年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道與您一路同行，一起迎接新一輪的挑戰(zhàn)!

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　　三、判斷題

　　1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是l929 年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。( )

　　Y.對

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　　2、2008 年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會(huì)的監(jiān)管。( )

　　Y.對

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　　3、申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財(cái)政部和商務(wù)部。( )

　　Y.對

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　　4、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。( )

　　Y.對

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　　5、申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8 億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。( )

　　Y.對

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　　6、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2 億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5 億元。( )

　　Y.對

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　　7、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。( )

　　Y.對

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　　8、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。( )

　　Y.對

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　　9、2005 年5 月23 日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價(jià)證券。( )

　　Y.對

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　　10、2006 年實(shí)施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006 年實(shí)施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。( )

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　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　投資基金押題測試卷

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　　11、1993 年l2 月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

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　　12、2005 年4 月27 口，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。( )

　　Y.對

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　　13、20 世紀(jì)90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會(huì)確定，采用相對固定的市盈率。( )

　　Y.對

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　　14、2000 年4 月，中國證監(jiān)會(huì)取消4 億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

　　Y.對

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　　15、“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會(huì)閑資，吸引新股民入市。( )

　　Y.對

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　　16、2006 年1 月1 日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。( )

　　Y.對

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　　17、1998 年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )

　　Y.對

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　　18、國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3 年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

　　Y.對

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　　19、1998 年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

　　Y.對

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　　20、20 世紀(jì)80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。( )

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　21、申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50 個(gè)以上。( )

　　Y.對

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　　22、為支持中小企業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》。( )

　　Y.對

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　　23、國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。( )

　　Y.對

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　　24、我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。( )

　　Y.對

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　　25、證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。( )

　　Y.對

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　　26、推行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。( )

　　Y.對

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　　27、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。( )

　　Y.對

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　　28、在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3 個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。( )

　　Y.對

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　　29、證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。( )

　　Y.對

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　　30、證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)2008 年l2 月1 日起施行的修改后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 ( )

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　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　31、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )

　　Y.對

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　　32、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。( )

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　　33、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限;在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約

　　定。( )

　　Y.對

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　　34、證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　Y.對

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　　35、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。( )

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　　36、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門完成。( )

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　　37、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計(jì)。( )

　　Y.對

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　　38、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。( )

　　Y.對

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　　39、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1 個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3 個(gè)月。( )

　　Y.對

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　　40、證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。( )

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