2014年證券從業(yè)《投資基金》標準模擬題五(判斷)
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三、判斷題
1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是l929 年大蕭條產生的主要原因。( )
Y.對
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2、2008 年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會的監(jiān)管。( )
Y.對
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3、申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。( )
Y.對
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4、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。( )
Y.對
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5、申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3 億元或者總資產在人民幣100 億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8 億元的非存款類金融機構。( )
Y.對
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6、經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2 億元，經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5 億元。( )
Y.對
N.錯
7、國際開發(fā)機構人民幣債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。( )
Y.對
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8、資產支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產所產生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。( )
Y.對
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9、2005 年5 月23 日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。( )
Y.對
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10、2006 年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經國務院授權的部門核準，并應當符合2006 年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。( )
Y.對
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11、1993 年l2 月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )
Y.對
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12、2005 年4 月27 口，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。( )
Y.對
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13、20 世紀90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )
Y.對
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14、2000 年4 月，中國證監(jiān)會取消4 億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )
Y.對
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15、“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。( )
Y.對
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16、2006 年1 月1 日實施的經修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。( )
Y.對
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17、1998 年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )
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18、國債承銷團成員資格有效期為3 年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )
Y.對
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19、1998 年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )
Y.對
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20、20 世紀80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。( )
Y.對
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21、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業(yè)網點在50 個以上。( )
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22、為支持中小企業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》。( )
Y.對
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23、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。( )
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24、我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。( )
Y.對
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25、證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內容。( )
Y.對
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26、推行股票、可轉換債券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。( )
Y.對
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27、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網資金申購方式公開發(fā)行股票。( )
Y.對
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28、在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3 個報表項目進行注釋。( )
Y.對
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29、證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。( )
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30、證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制，防范風險，依據(jù)2008 年l2 月1 日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。 ( )
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31、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )
Y.對
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32、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業(yè)務規(guī)程、保薦業(yè)務協(xié)調、監(jiān)管措施和法律責任作了全面的規(guī)定。( )
Y.對
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33、證券公司應加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權限;在承接投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關業(yè)務協(xié)議，對各自的權利、義務及其他相關事項作出約
定。( )
Y.對
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34、證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。( )
Y.對
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35、證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。( )
Y.對
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36、證券公司投資銀行業(yè)務風險(質量)控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險(質量)控制部門完成。( )
Y.對
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37、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內各期票據(jù)的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規(guī)定執(zhí)行，不得自行設計。( )
Y.對
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38、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)模袊C監(jiān)會可以責令改正;情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。( )
Y.對
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39、保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1 個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的資格3 個月。( )
Y.對
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40、證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉換債券和次級債券。( )
Y.對
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