2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷重難點(diǎn):股票發(fā)行公告
課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué) VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材
查看:2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》重難點(diǎn)匯總
第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過(guò)程中的有關(guān)公告
大綱要求:熟悉詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告的基本內(nèi)容
知識(shí)點(diǎn)一、發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說(shuō)明書摘要的同時(shí)刊登 發(fā)行公告,對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。發(fā)行人及主承銷商發(fā)行過(guò)程中通常還發(fā)布:初步詢價(jià)結(jié)果及發(fā)行價(jià)格區(qū)間公告;發(fā)行定價(jià)、網(wǎng)下申購(gòu)情況、網(wǎng)下具體報(bào)價(jià)情況、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告;網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行搖號(hào)中簽結(jié)果公告等。
知識(shí)點(diǎn)二、發(fā)行公告的內(nèi)容(9項(xiàng),P220)
1提示;2發(fā)行額度、面值與價(jià)格;3發(fā)行方式;4發(fā)行對(duì)象;5發(fā)行時(shí)間和范圍;6認(rèn)購(gòu)股數(shù)的規(guī)定;7認(rèn)購(gòu)原則;8認(rèn)購(gòu)程序;9承銷機(jī)構(gòu)。
知識(shí)點(diǎn)三、新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》,為加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示,提示所有參與人明晰市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告,充分揭示一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),提示投資者理性判斷投資該公司的可行性。具體內(nèi)容11項(xiàng)P221~223
知識(shí)點(diǎn)四、詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告
1.招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人和主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告;
2.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告;
初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包括:初步詢價(jià)基本情況、詢價(jià)對(duì)象數(shù)量與類別、報(bào)價(jià)總區(qū)間、發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)、發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄后的市盈率、市凈率等。
3.股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)上配售結(jié)果公告。
【例題4?單選題】招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)刊登( ),披露參加初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量及結(jié)構(gòu)。
A.定價(jià)公告
B.初步詢價(jià)公告
C.初步詢價(jià)結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
『正確答案』B
2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn)匯總
2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點(diǎn)整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點(diǎn)2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29