2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》單選習題二

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　　2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》單選習題及答案

　　11.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　正確答案：B

　　12.國際推介的對象主要是( )。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.承銷商

　　C.個人投資者

　　D.主承銷商

　　正確答案：A

　　13.保薦代表人數(shù)量少于( )的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　正確答案：A

　　14.資產(chǎn)流動性風險屬于( )。

　　A.市場風險

　　B.業(yè)務(wù)經(jīng)營風險

　　C.財務(wù)風險

　　D.管理風險

　　正確答案：C

　　15.發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準的決定之日起( )后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.6個月

　　B.10個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　正確答案：A

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　　16.( )依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理。

　　A.國務(wù)院證券委員會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.上海、深圳證券交易所

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　正確答案：D

　　17.非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A.原前15名股東

　　B.原前10名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　正確答案：B

　　18.( )是我國的公司登記機關(guān)。

　　A.財政部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.各地計委

　　D.工商行政管理機關(guān)

　　正確答案：D

　　19.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當召開( )，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。

　　A.創(chuàng)立大會

　　B.全體發(fā)起人大會

　　C.股東大會

　　D.監(jiān)事會

　　正確答案：B

　　20.發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是( )。

　　A.購證方式

　　B.儲蓄存單方式

　　C.全額預(yù)繳、比例配售

　　D.網(wǎng)上定價、競價

　　正確答案：A

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