2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第六章習(xí)題:信息披露

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題 

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　三、判斷題。

　　1.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　　)

　　2.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。(　　)

　　3.董事會秘書空缺期間超過6個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。(　　)

　　4.在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。(　　)

　　5.第9號準(zhǔn)則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求。(　　)

　　6.若第1號準(zhǔn)則的某些具體要求對發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報時作書面說明。(　　)

　　7.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。(　　)

　　8.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報表在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過3個月。(　　)

　　9.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。(　　)

　　10.預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。(　　)

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.B 2.A 3.C 4.B 5.D  6.A 7.A 8.A 9.B 10.A

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.A 2.ABCD 3.ABC 4.AB  5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD  9.AB 10.ABCD

　　三、判斷題

　　1.A 2.A 3.B 4.B 5.B  6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

　　解讀