2014證券從業(yè)資格《證券交易》第一章習(xí)題:證券交易概述

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于(B)年

　　A.1990

　　B.1986

　　C.1992

　　D.1984

　　2.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易所上市

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國(guó)香港

　　D.紐約

　　3.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是(B)

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　4.公開(kāi)原則的核心要求是(C)

　　A 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

　　C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有(A)的雙重特性

　　A.債券和期權(quán)

　　B.債權(quán)和股權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.股權(quán)和期權(quán)

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　　6 .回購(gòu)交易通常在(A)交易中運(yùn)用

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　7.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(A)特質(zhì)

　　A.期權(quán)

　　B.所有權(quán)

　　C.約定交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　8.金融期貨交易是指以(D)為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.金融衍生產(chǎn)品

　　D.金融期貨合約

　　9.(A)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)版塊得實(shí)施方案。

　　A.2004年5月

　　B.2005年4月

　　C.2005年5月

　　D.2006年1月

　　10.(B)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市

　　A.2008年10月30日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年10月1號(hào)

　　D.2010年1月1號(hào)

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　　二.多選題

　　1.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(BCD)

　　A.證券的流動(dòng)性，收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

　　B.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

　　D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　2.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(ACD)

　　A.證券交易與發(fā)行互相促進(jìn)，相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模。是證券發(fā)行的前提

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　D.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券.發(fā)行的順利進(jìn)行

　　3.下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的有(BC)

　　A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方

　　B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　4.下列屬于政府債券的有(AB)

　　A.國(guó)債

　　B.地方債

　　C.建設(shè)債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

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　　5.下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的說(shuō)法正確的有(ABCD)

　　A.代表的是一籃子股票的投資組合

　　B.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　6.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(ABC)

　　A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D.安排證券上市

　　8.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有(ABCD)

　　A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　C.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

　　D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

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　　9.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)

　　A.股票

　　B.債券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.權(quán)證

　　10.目前，金融期貨主要類型有(ABC)

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.國(guó)債期貨

　　三.判斷題，正確用A表示，錯(cuò)誤用B表示。

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性，流動(dòng)性，安全性(B)

　　2.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開(kāi)業(yè)(A)

　　3.公正原則是指公正對(duì)待證券交易的參與方，公正地處理證券交易事務(wù)(A)

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