2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬測試三(2)
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21. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)可以通過( )確定發(fā)行價格.
A 初步詢價
B 靜態(tài)市盈率
C 動態(tài)市盈率
D 累計投標詢價
正確答案是：A
22. 作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務屬于( )。
A 表內(nèi)業(yè)務
B 表外業(yè)務
C 中間業(yè)務
D 資產(chǎn)業(yè)務
正確答案是：B
23. 我國《證券法》的核心旨在( )。
A 保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B 擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務
C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
正確答案是：A
24. 作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指( ).
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D DP/證券市值
正確答案是：C
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25. 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元.
A 3,5
B 1,3
C 2,6
D 3,4
正確答案是：A
26. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )元.
A 2000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 5億元
正確答案是：D
27. 依照我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。
A 1億元
B 5億元
C 2億元
D 3億元
正確答案是：D
28. 北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。
A 1918
B 1920
C 1914
D 1872
正確答案是：A
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29. 某股價指數(shù)，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時該指數(shù)為( ).
A 196.18
B 162.66
C 178.59
D 163.36
正確答案是：D
30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( ).
A 股東權利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號
正確答案是：B
31. 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )
A 協(xié)商定價方式
B 詢價方式
C 上網(wǎng)竟價方式
D 投標定價方式
正確答案是：B
32. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請證券上市交易，應當向( )提出申請。
A 中國證券監(jiān)督管理委員會
B 證券交易所
C 中國證券業(yè)協(xié)會
D 中國人民銀行
正確答案是：B
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33. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)( )批準、( )批復同意而設立的。
A 中國證監(jiān)會，深圳證券交易所
B 國務院，深圳證券交易所
C 國務院，中國證監(jiān)會
D 深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會
正確答案是：C
34. 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管.
A 中國人民銀行
B 中央國債登記結(jié)算有限責任公司
C 證監(jiān)會
D 銀監(jiān)會
正確答案是：A
35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金.
A 只有賣方
B 只有買方
C 買賣雙方
D 雙方都不
正確答案是：C
36. 證券交易所根據(jù)( )的授權和有關規(guī)定，對上市公司股權分置改革工作實施一線監(jiān)管。
A 證券業(yè)協(xié)會
B 國務院期貨監(jiān)督管理委員會
C 中國證監(jiān)會
D 國務院
正確答案是：C
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37. 關于證券市場，以下說法不正確的是( )。
A 證券市場的基本功能不包括定價功能
B 證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所
C 證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
D 證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題
正確答案是：A
38. 當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。
A 證券交易所
B 證券業(yè)協(xié)會
C 證券公司
D 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
正確答案是：D
39. 有價證券是( )的一種形式.
A 真實資本
B 慮擬資本
C 營運資本
D 實際資本
正確答案是：B
40. 以下關于債券的說法錯誤的是( )。
A 債券是一種有價證券
B 債券是一種所有權憑證
C 債券是一種慮擬資本
D 債券是債權的表現(xiàn)
正確答案是：B
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