2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試三(4)
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多項(xiàng)選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)
1. 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素,這種影晌的主要特點(diǎn)是( ).
A 干擾程度深
B 涉及范圍廣
C 作用機(jī)制復(fù)雜
D 對(duì)股價(jià)短期影響大
正確答案是:ABC
2. 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )
A 財(cái)政政策
B 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
C 市場(chǎng)利率
D 貨幣政策
正確答案是:ABCD
3. 債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有( ).
A 借貸資金市場(chǎng)的利率水平
B 籌資者的資信
C 債券期限長(zhǎng)短
D 債券發(fā)行者名稱
正確答案是:ABC
4. 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有( )
A 見券付款
B 見款付券
C 券款對(duì)付
D T+0或T+1
正確答案是:ABC
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5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領(lǐng)布后,率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( ).
A 基金金泰
B 基金裕隆
C 基金開元
D 基金安信
正確答案是:AC
6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。
A 基金份額交易方式不同
B 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同
C 投資策略不同
D 基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
正確答案是:ABCD
7. 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的描述,正確的有( )。
A 股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量
B 采用實(shí)物交割與結(jié)算
C 其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
D 是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
正確答案是:ACD
8. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是( )。
A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值
C 股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降
D 股票分割通常適用于高價(jià)股,股票合并通常適用于低價(jià)股
正確答案是:BCD
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9. 我國(guó)《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有( )。
A 欺詐發(fā)行股票、債券罪
B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C 泄露內(nèi)幕信息罪
D 操縱證券市場(chǎng)罪
正確答案是:ABCD
10. 一般來講,在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有( ).
A 股票
B 大額存單
C 1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)
D 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
正確答案是:BCD
11. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序,損害投資者利益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該券商采取( )等監(jiān)管措施.
A 撒銷
B 責(zé)令停業(yè)整頓
C 接管
D 指令其他機(jī)構(gòu)托管
正確答案是:ABCD
12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。
A 分散風(fēng)險(xiǎn)
B 穩(wěn)定收益
C 集合投資
D 專業(yè)理財(cái)
正確答案是:ACD
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13. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有( )等特征。
A 分散的無形市場(chǎng)
B 組織方式大多采取做市商制
C 議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D 管理比證券交易所嚴(yán)格
正確答案是:ABC
14. 證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括( ).
A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D 散戶投資者
正確答案是:ABC
15. 債券與股票的相同點(diǎn)是( ).
A 都屬于有價(jià)債券
B 都是籌措資金的手段
C 都是債權(quán)憑證
D 收益率相互影響
正確答案是:ABD
16. 關(guān)于地方政府債券,以下說法正確的是( )。
A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足,不得用于興建地方大型項(xiàng)目。
B 專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C 我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券
D 按資金來源和償還資金來源分類,通常可分為一般債券和專項(xiàng)債券
正確答案是:CD
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17. 通常情況下,以下關(guān)于債券說法正確的有( )。
A 當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
B 債券的票面利率也稱為名義利率,是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率,通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示
C 市場(chǎng)利率較高時(shí),債券的票面利率也相應(yīng)較高
D 當(dāng)市場(chǎng)利率上漲時(shí),投資債券面臨的再投資風(fēng)險(xiǎn)增加
正確答案是:ABC
18. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括:( )。
A 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義
B 推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)
C 進(jìn)一步完善相關(guān)政策,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展
D 健全資本市場(chǎng)體系,豐富證券投資品種
正確答案是:ABCD
19. 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)( ).
A 采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
B 采用一致的工作程序
C 依據(jù).清況不同采用不同的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
D 依據(jù).清況不同采用不同的工作程序
正確答案是:AB
20. 關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,下列表述正確的有( ).
A 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系
B 公司型基金反映的是信托關(guān)系
C 契約型基金反映的是信托關(guān)系
D 債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
正確答案是:ACD
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