2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試四(2)
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21.信用衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數(shù)
C.利率或利率的載體
D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
22.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
23.下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
24.對證券投資基金的認(rèn)識錯(cuò)誤的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D.基金對投資的最低限額要求很高
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
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26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C.LOF是一種封閉式基金
D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括( )。
A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
29.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯(cuò)誤的是( )
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.4000萬元
D.5000萬元
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31.信用公司債券屬于( )范疇。
A.金融債券
B.擔(dān)保證券
C.抵押證券
D.無擔(dān)保證券
32.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.55%
33.關(guān)于外國債券的論述錯(cuò)誤的是( )。
A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家
34.關(guān)于金融期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是( )。
A.今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格
B.期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C.期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D.理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會與之存在差異
35.( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A.金融互換
B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
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36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為( )。
A.6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B.6個(gè)月以上l2個(gè)月以下
C.12個(gè)月以上24個(gè)月以下
D.12個(gè)月以上l8個(gè)月以下
37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為( )。
A.存托憑證
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票期權(quán)
D.權(quán)證
38.最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.中央銀行
C.政策性銀行
D.商業(yè)銀行
39.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )，封閉式基金一般采用( )方式分紅。
A.80%，現(xiàn)金
B.90%，現(xiàn)金
C.80%，紅利再投資
D.90%，紅利再投資
40.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案與解析
21.D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
22.D
l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
23.B
在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。
24.D
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
25.A
在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
26.C
本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
27.D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28.C
本題考查基金托管費(fèi)。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0.25%。
29.C
本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。
30.B.
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
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31.D
信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。
32.B
根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
33.B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
34.D
本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會與之存在差異。
35.D
期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。
36.A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。
37.A
本題考查存托憑證的定義。
38.D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
39.B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
40.C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。
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