2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試四(4)
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
2.下列對債券與股票的比較，正確的是( )。
A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
3.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為( )。
A.貼現(xiàn)發(fā)行
B.利隨本清
C.定期付息
D.不定期付息
4.證券市場的形成主要歸因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調(diào)控的需要
D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
5.下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
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6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是( )。
A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是( )。
A.凈資產(chǎn)收益率
B.每股收益
C.銷售利潤率
D.杠桿比率
8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。
A.公開市場業(yè)務(wù)
B.再貼現(xiàn)政策
C.轉(zhuǎn)移支付
D.存款準(zhǔn)備金制度
9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
10.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的( )。
A.金融債券
B.貨幣市場工具
C.資產(chǎn)支持證券
D.非公開發(fā)行股票
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11.廣義的有價證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )o
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機構(gòu)
13.證券服務(wù)機構(gòu)主要包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資信評級機構(gòu)
14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。
A.換股期限
B.換股價格
C.換股比率
D.票面利率、期限
15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是( )。
A.建立債券持有人會議制度
B.強化發(fā)行債券的信息披露
C.引進債券受托管理人制度
D.強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)的責(zé)任
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16.下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
17.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資
C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限超過397天的債券
19.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
20.境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
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參考答案
二、多項選擇題
1.ABCD
本題考查債券的票面要素――債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
2.ABD
本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。
3.BC
本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
4.ABD
本題考查證券市場產(chǎn)生的原因――社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。
5.BCD
本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。
6.BCD
本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。轉(zhuǎn)載自：考試大 - [Examda.Com]
7.AB
衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
8.ABD
本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項C屬于財政政策。
9.ACD
本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。
10.ABCD
本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。
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11.ABC
本題考查廣義的有價證券――商品證券、貨幣證券和資本證券。
12.ABD
本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。
13.BCD
證券服務(wù)機構(gòu)主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
14.ABCD
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。
15.ABCD
本題考查《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化的對債券持有****益的保護。選項ABCD都正確。
16.ABCD
本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。
17.ABD
本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項C錯誤。
18.ABC
剩余期限在397天以內(nèi)(含397天》的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。所以選項D不選。
19.CD
本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。所以選項CD錯誤。
20.ABD
本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
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