2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測試四[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.證券投資分析的基本要素有(　　)。

　　A.分析理論

　　B.信息

　　C.步驟

　　D.方法

　　2.證券投資分析中證券組合分析法的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.均值方差模型

　　B.資本資產(chǎn)定價模型

　　C。因素模型

　　D.套利定價模型

　　3.投資者進(jìn)行證券投資的具體目標(biāo)有(　　)。

　　A.收益率最大化

　　B.風(fēng)險最小化

　　C.風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化

　　D.收益率既定的條件下風(fēng)險最小化

　　4.對投資者來說，進(jìn)行證券投資分析有利于(　　)。

　　A.減少投資決策的盲目性

　　B.正確評估證券的投資價值

　　C.降低投資者的系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.獲取投資成功

　　5.關(guān)于內(nèi)在價值，以下說法正確的有(　　)。

　　A.是一種相對“客觀”的價格

　　B.由證券自身的內(nèi)在屬性或者基本面因素決定

　　C.圍繞著市場價格形成的

　　D.不受外在因素(比如短期供求關(guān)系變動、投資者情緒波動等)影響

　　6.以下情況屬于實值期權(quán)的有(　　)。

　　A.對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時

　　B.對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格低于協(xié)定價格時

　　C.對看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時

　　D.對看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場價格低于協(xié)定價格時

　　7.用資產(chǎn)價值進(jìn)行估值的常用方法有(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.無套利定價

　　C.清算價值法

　　D.風(fēng)險中性定價

　　8.某公司未清償?shù)恼J(rèn)股權(quán)證允許持有者以20元的價格認(rèn)購股票，該公司股票市場價格由25元升到30元時，認(rèn)股權(quán)證的市場價格由6元升到10.5元，則(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值變?yōu)?0元

　　B.股價上漲20%

　　C.認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值上漲100%

　　D.杠桿作用為3.5倍

　　9.宏觀經(jīng)濟(jì)運行對證券市場的影響的主要表現(xiàn)有(　　)。

　　A.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益

　　B.居民收入水平

　　C.投資者對股價的預(yù)期

　　D.資金成本

　　10.財政政策通常被分為(　　)。

　　A.擴(kuò)張性財政政策

　　B.緊縮性財政政策

　　C.中性財政政策

　　D.刺激性財政政策

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　　11.PPI向CPI的傳導(dǎo)途徑有(　　)。

　　A.原材料一生產(chǎn)資料一生活資料

　　B.原材料一生活資料一生產(chǎn)資料

　　C.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料一食品一農(nóng)產(chǎn)品

　　D.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料一農(nóng)產(chǎn)品一食品

　　12.非公開發(fā)行受限股發(fā)行對象屬于下列情況之一的，認(rèn)購的股份自股票發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓(　　)。

　　A.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人

　　B.通過本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

　　C.董事會擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者

　　D.董事會擬引入的境外戰(zhàn)略投資者

　　13.如果一個國家貨幣處于貶值壓力之中，比如長時間的貿(mào)易赤字，政府可以通過下列(　　)一些貨幣政策來減輕這種貶值壓力。

　　A.在外匯市場操作來支持其匯率

　　B.提高本幣的利率

　　C.消減政府支出和增加稅收

　　D.控制國內(nèi)工資和價格水平

　　14.制造業(yè)PMI包括(　　)。

　　A.新訂單指數(shù)

　　B.生產(chǎn)量指數(shù)

　　C.從業(yè)人員指數(shù)

　　D.供應(yīng)商配送指數(shù)

　　15.下列關(guān)于行業(yè)分析的意義，說法正確的有(　　)。

　　A.行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)

　　B.行業(yè)分析是對上市公司進(jìn)行分析的重要前提

　　C.行業(yè)分析和公司分析是相互獨立、各不相關(guān)的

　　D.行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁

　　16.在現(xiàn)實生活中，接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括(　　)。

　　A.計算機(jī)及相關(guān)設(shè)備制造業(yè)

　　B.稀有金屬礦藏的開采

　　C.某些資本技術(shù)高度密集型行業(yè)

　　D.煤氣公司等公用事業(yè)

　　17.隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化，在決定各國比較優(yōu)勢的因素中，資源稟賦作用在減弱，后天因素的作用逐步增強(qiáng)。“后天因素”包括(　　)。

　　A.政府的效率

　　B.市場機(jī)制完善的程度

　　C.勞動者掌握知識與信息的能力

　　D.受到政策影響的市場規(guī)模

　　18.定量分析法中數(shù)理統(tǒng)計方法主要包括(　　)。

　　A.行業(yè)增長橫向比較

　　B.時間數(shù)列

　　C.相關(guān)分析

　　D.一元線性回歸

　　19.在分析公司產(chǎn)品的競爭能力時，應(yīng)注意分析(　　)。

　　A.成本優(yōu)勢

　　B.技術(shù)優(yōu)勢

　　C.價格優(yōu)勢

　　D.質(zhì)量優(yōu)勢

　　20.品牌具有的開拓市場的功能包括(　　)。

　　A.創(chuàng)造市場的功能

　　B.聯(lián)合市場的功能

　　C.鞏固市場的功能

　　D.分散市場的功能

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　　21.反映公司短期償債能力的指標(biāo)有(　　)。

　　A.流動比率

　　B.現(xiàn)金比率

　　C.速動比率

　　D.資產(chǎn)凈利率

　　22.計算存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)的公式包括(　　)。

　　A.360/(營業(yè)成本/平均存貨)

　　B.360/平均存貨

　　C.360×存貨周轉(zhuǎn)率

　　D.360/存貨周轉(zhuǎn)率

　　23.在沃爾評分法中，沃爾提出的借用能力指數(shù)包含了下列財務(wù)指標(biāo)中的(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)/負(fù)債

　　B.銷售額/應(yīng)付賬款

　　C.銷售成本/存貨

　　D.流動比率

　　24.能夠體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢的有(　　)。

　　A.生產(chǎn)的技術(shù)水平

　　B.新產(chǎn)品的開發(fā)

　　C.產(chǎn)品的技術(shù)含量

　　D.創(chuàng)新人才的儲備

　　25.下列關(guān)于利潤表的說法，錯誤的有(　　)。

　　A.利潤總額在主營業(yè)務(wù)利潤的基礎(chǔ)上，加減投資收益、補(bǔ)貼收入和營業(yè)外收支等后得出

　　B.利潤表把一定期間的營業(yè)收入與其同一會計期間相關(guān)的營業(yè)費用進(jìn)行配比，以計算出企業(yè)一定時期的凈利潤

　　C.凈利潤在利潤總額的基礎(chǔ)上，減去本期計入損益的所得稅費用后得出

　　D.營業(yè)利潤在主營業(yè)務(wù)利潤的基礎(chǔ)上，減營業(yè)費用、管理費用和財務(wù)費用后得出

　　26.以下選項中，屬于MA的特點的有(　　)。

　　A.追蹤趨勢

　　B.滯后性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.助漲助跌性

　　27.下列屬于超買超賣型的指標(biāo)有(　　)。

　　A.ADR

　　B.WMS

　　C.OBV

　　D.BIAS

　　28.以下屬于長期移動平均線的研判周期的有(　　)

　　A.5日

　　B.10日

　　C.26周

　　D.13周

　　29.波浪理論考慮的因素主要有(　　)。

　　A.股價走勢所形成的形態(tài)

　　B.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置

　　C.股價移動的趨勢

　　D.波浪移動的級別

　　30.根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為(　　)。

　　A.被動管理方法

　　B.主動管理方法

　　C.平衡管理方法

　　D.長期管理方法

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　　31.債券掉換方法的類型包括(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場內(nèi)部價差掉換

　　C.利率預(yù)期掉換

　　D.純收益率掉換

　　32.下列關(guān)于久期在實踐應(yīng)用中的缺陷，說法正確的有(　　)。

　　A.久期的計算中，債券在到期期限內(nèi)收益率基本保持不變，這與實際情況不符

　　B.市場的實際情況表明，價格與收益率的關(guān)系經(jīng)常是非線性的，而久期測量風(fēng)險時考慮了價格與收益率之間的線性關(guān)系

　　C.只有當(dāng)債券的收益率變化幅度很小時，久期所代表的線性關(guān)系才近似成立

　　D.當(dāng)債券的收益率變化幅度很小時，采用久期方法不能就債券價格對利率的敏感性予以正確的測量

　　33.收入型證券組合追求基本收益的最大化，主要投資于(　　)。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.附息債券

　　C.普通股

　　D.優(yōu)先股

　　34.關(guān)于金融工程技術(shù)的應(yīng)用，下列說法正確的有(　　)。

　　A.滿足不同投資群體、具有不同風(fēng)險一收益偏好的投資者需求的短、中、長期投資工具開發(fā)是金融工程在投資管理方面的主要應(yīng)用

　　B.開發(fā)具有投資性質(zhì)的交易工具和交易策略是在金融工具交易中最主要的應(yīng)用

　　C.兼并與收購是金融工程在公司金融方面的重要應(yīng)用領(lǐng)域之一

　　D.風(fēng)險管理是金融工程的核心內(nèi)容之一

　　35.金融工具包括(　　)。

　　A.基礎(chǔ)金融工具

　　B.特殊金融工具

　　C.原生金融工具

　　D.衍生金融工具

　　36.在風(fēng)險管理方法中，敏感性法、波動性法的缺陷有(　　)。

　　A.不能回答有多大的可能性會產(chǎn)生損失

　　B.無法度量不同市場中的總風(fēng)險

　　C.不能將各個不同市場中的風(fēng)險加總

　　D.無法利用統(tǒng)計學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

　　37.VaR的計算方法有(　　)。

　　A.局部估值法

　　B.德爾塔一正態(tài)分布法

　　C.歷史模擬法

　　D.蒙特卡羅模擬法

　　38.蒙特卡羅模擬法的操作步驟包括(　　)。

　　A.選擇適合描述資產(chǎn)價格途徑的隨機(jī)過程

　　B.依隨機(jī)過程模擬虛擬的資產(chǎn)價格途徑

　　C.綜合模擬結(jié)果，構(gòu)建資產(chǎn)報酬分布，并以此計算投資組合的VaR

　　D.需要繁雜的電腦技術(shù)

　　39.2001年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點是保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合，設(shè)置了對(　　)的保護(hù)機(jī)制。

　　A.咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T

　　B.投資者

　　C.媒體

　　D.券商

　　40.下列關(guān)于投資分析師的做法，正確的有(　　)。

　　A.投資分析師應(yīng)當(dāng)向客戶披露證券如何選擇及組合，如何建立等投資過程的基本格式和原理

　　B.必要時投資分析師可作出關(guān)于投資回報方面的保證或擔(dān)保

　　C.投資分析師在進(jìn)行投資推薦時應(yīng)向客戶提示證券的基礎(chǔ)特征和附帶的風(fēng)險

　　D.如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所做出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性

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　　41.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可分為(　　)。

　　A.先行性指標(biāo)

　　B.同步性指標(biāo)

　　C.滯后性指標(biāo)

　　D.指導(dǎo)性指標(biāo)

　　42.計算債券必要回報率所涉及的因素有(　　)。

　　A.真實無風(fēng)險收益率

　　B.預(yù)期通貨膨脹率

　　C.風(fēng)險溢價

　　D.持有期收益率

　　43.國際收支的經(jīng)常項目包括(　　)。

　　A.長期資本

　　B.短期資本

　　C.貿(mào)易收支

　　D.勞務(wù)收支

　　44.居民的金融資產(chǎn)的構(gòu)成包括(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.證券投資基金

　　C.股票

　　D.信托資產(chǎn)

　　45.根據(jù)行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)分析，對于鋼鐵冶煉廠來說，其需方包括(　　)。

　　A.鐵礦石廠

　　B.建筑公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.汽車廠

　　46.廣義公司法人治理結(jié)構(gòu)所涉及的方面包括(　　)。

　　A.公司的財務(wù)制度

　　B.公司的收益分配和激勵制度

　　C.公司的內(nèi)部制度和管理

　　D.公司人力資源管理

　　47.使用財務(wù)報表的主體包括(　　)。

　　A.公司的債權(quán)人

　　B.公司的潛在投資者

　　C.公司的經(jīng)理人員

　　D.公司的現(xiàn)有投資者

　　48.上市公司發(fā)行債券后，(　　)等財務(wù)指標(biāo)是上升的。

　　A.負(fù)債總額

　　B.總資產(chǎn)

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.資本固定化比率

　　49.關(guān)于OBOS，下列表述正確的是(　　)。

　　A.形態(tài)理論和切線理論中的結(jié)論也可用于OBOS曲線

　　B.OBOS是運用上漲和下跌的股票家數(shù)的差距對大勢進(jìn)行分析的技術(shù)指標(biāo)

　　C.OBOS取值不小于0

　　D.OBOS中文名稱為超買超賣指標(biāo)

　　50.VaR法來自(　　)的融合。

　　A.資產(chǎn)波動性分析方法

　　B.資產(chǎn)定價和資產(chǎn)敏感性分析方法

　　C.對風(fēng)險因素的統(tǒng)計分析

　　D.對風(fēng)險因素的定性分析。

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