2013年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試真題(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　111、虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。(　　)

　　112、封閉式基金和某些特殊的開放式基金均可以在證券交易所市場掛牌交易。(　　)

　　113、企業(yè)年金是指企業(yè)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。(　　)

　　114、證券公司是一種證券市場中介機構(gòu)。(　　)

　　115、證券登記結(jié)算機構(gòu)是以保本微利為目的，實行自律管理的法人。(　　)

　　116、金融創(chuàng)新進一步深化是國際證券市場的發(fā)展趨勢。(　　)

　　117、股票是有價證券，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。(　　)

　　118、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，此舉之后，若會計期內(nèi)增量資本沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益，這將減少每股凈利，股價會隨之下降。(　　)

　　119、投資者的心理變化對股票市場價格變動基本不構(gòu)成影響。(　　)

　　120、普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(　　)

　　121、附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值的價格將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　122、債券和股票都是籌資手段，與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時間長，不受貸款銀行的條件限制，但成本高。(　　)

　　123、與貨幣國債相對應(yīng)的實物國債是指具有實物票券的債券。(　　)

　　124、公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映了發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(　　)

　　125、國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。(　　)

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　　126、我國暫不允許國際開發(fā)機構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　127、封閉式基金份額的交易價格與基金資產(chǎn)凈值必然一致。(　　)

　　128、基金托管人是基金投資的受益人。(　　)

　　129、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

　　130、通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費率就越高。(　　)

　　131、證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。(　　)

　　132、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整。(　　)

　　133、在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于市場風(fēng)險。(　　)

　　134、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。(　　)

　　135、一般來說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。(　　)

　　136、無擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行。(　　)

　　137、美國住房權(quán)益貸款中對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價扣減凈值后有余額，也不能申請再抵押。(　　)

　　138、在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價格可以使投資者的實際收益率接近市場收益率的水平。(　　)

　　139、運行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。(　　)

　　140、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性。(　　)

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　　141、以股票方式派發(fā)的股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對股份公司的資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額沒有影響。(　　)

　　142、任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。(　　)

　　143、證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對控股子公司。

　　(　　)

　　144、證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)。(　　)

　　145、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無需得到證券管理部門的批準(zhǔn)。(　　)

　　146、《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。(　　)

　　147、 “三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。(　　)

　　148、證券業(yè)協(xié)會對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告。(　　)

　　149、證券業(yè)協(xié)會是證券服務(wù)機構(gòu)，是社會團體法人。(　　)

　　150、證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。(　　)

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