2013年9月證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題(單選)

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　　11、投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過(guò)戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　12、印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　13、客戶證券交易由(　　)發(fā)起。

　　A.證券公司單方

　　B.客戶單方

　　C.證券公司或客戶單方

　　D.證券公司和客戶雙方

　　14、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱(chēng)為(　　)股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　15、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在(　　)對(duì)該證券作除權(quán)處理。

　　A.權(quán)益登記日

　　B.權(quán)益登記日的次一交易日

　　C.除權(quán)前的最后交易日

　　D.權(quán)益登記日的前一交易日

　　16、深圳證券交易所規(guī)定：無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)盤(pán)中成交價(jià)較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)(　　)時(shí)。臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.80%

　　17、證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱(chēng)

　　B.機(jī)構(gòu)專(zhuān)用

　　C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)

　　D.交易席位所屬的公司名稱(chēng)

　　18、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，(　　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.交易行為的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　19、目前按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義(　　)管理。

　　A.銀證轉(zhuǎn)賬

　　B.多個(gè)賬戶

　　C.分類(lèi)賬戶

　　D.單獨(dú)立戶

　　20、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不需要簽署的文件是(　　)。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　B.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《保密協(xié)議》

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　　21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程是(　　)。

　　A.客戶招攬

　　B.客戶服務(wù)

　　C.金融產(chǎn)品銷(xiāo)售

　　D.投資咨詢

　　22、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A.品牌

　　B.目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　23、大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略是(　　)。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.時(shí)間集中策略

　　D.客戶集中策略

　　24、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括(　　)。

　　A.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　B.代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　25、新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的(　　)。

　　A.全部申購(gòu)

　　B.第一筆申購(gòu)

　　C.申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)

　　D.最后一次申購(gòu)

　　26、關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式

　　B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程

　　C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式

　　D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行

　　27、在深圳證券交易所，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，2股代表(　　)。

　　A.同意

　　B.反對(duì)

　　C.棄權(quán)

　　D.交易雙方

　　28、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資10 000元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為(　　)元。、

　　A.147.70

　　B.147.78

　　C.147.80

　　D.148.OO

　　29、關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶

　　B.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為買(mǎi)

　　C.在最低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99 999 900元

　　D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo),但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外

　　30、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托(　　)證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。

　　A.1家

　　B.2家

　　C.3家以上

　　D.5家以上

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　　31、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到(　　)元人民幣。

　　A.1億

　　B.5億

　　C.0.5億

　　D.10億

　　32、證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由(　　)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。

　　A.董事會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

　　D.證券自營(yíng)部門(mén)

　　33、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，(　　)不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.持有上市公司3%股份的自然人

　　B.上市公司的監(jiān)事

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　D.證券交易所的有關(guān)人員

　　34、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)(　　)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年檢報(bào)告。

　　A.每半年

　　B.每年

　　C.每月

　　D.每季

　　35、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　36、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上(　　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.50

　　B.60

　　C.80

　　D.100

　　37、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　38、下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是(　　)。

　　A.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　B.出具資產(chǎn)管理報(bào)告

　　C.執(zhí)行證券公司的清算指令

　　D.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　39、定向資產(chǎn)管理合同一般不包括(　　)。

　　A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B.客戶資產(chǎn)的數(shù)額

　　C.業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算方法與支付方式

　　D.投資目標(biāo)和管理期限

　　40、集合計(jì)劃的基本情況不包括(　　)。

　　A.集合計(jì)劃的名稱(chēng)

　　B.集合計(jì)劃的類(lèi)型

　　C.集合計(jì)劃的管理人

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　　D.集合計(jì)劃的投資范圍41、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括(　　)。

　　A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶投資偏好

　　C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.客戶婚姻狀況

　　42、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立(　　)。

　　A.信用資金臺(tái)賬

　　B.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.融資專(zhuān)用資金賬戶

　　43、在客戶融資融券期間，證券持有人權(quán)益的一個(gè)處理原則是：客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸(　　)所有。

　　A.客戶

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券公司

　　D.證券發(fā)行人

　　44、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司(　　)的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶

　　45、證券交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息不包括(　　)。

　　A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資余額等信息

　　B.前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣(mài)出量、融券余量等信息

　　C.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　D.前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息

　　46、證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金充抵保證金時(shí)，折算率最高不超過(guò)(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　47、因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無(wú)法收回到期債權(quán)的可能性是指(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　48、證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制中，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.25%

　　D.5%

　　49、(　　)年，深圳證券交易所開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。

　　A.1993

　　B.1994

　　C.2003

　　D.2004

　　50、上海證券交易所目前實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)的交易品種包括(　　)。

　　A.1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天

　　B.2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天

　　C.2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天

　　D.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天

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51、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容(　　)。

　　A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定

　　B.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定

　　C.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定

　　D.由回購(gòu)雙方約定

　　52、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一個(gè)市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　53、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　A.1 000

　　B.5 000

　　C.10 000

　　D.50 000

　　54、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金(　　)。

　　A.由證券交易所視回購(gòu)品種決定

　　B.不追溯調(diào)整

　　C.由結(jié)算參與人協(xié)商決定

　　D.應(yīng)追溯調(diào)整

　　55、配股認(rèn)購(gòu)繳款結(jié)束后，由(　　)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　A.上市公司

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　56、(　　)指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。

　　A.配股登記

　　B.變更登記

　　C.基金募集登記

　　D.債券發(fā)行登記

　　57、目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)(　　)實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.債券

　　58、證券交易過(guò)程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在(　　)時(shí)。

　　A.成交

　　B.清算

　　C.交收

　　D.到賬

　　59、某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入A股股票總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金限額應(yīng)為(　　)萬(wàn)元。

　　A.2.756 8

　　B.2.727 3

　　C.2.892 6

　　D.2.986 6

　　60、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司一般在(　　)，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位.對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

　　A.次一營(yíng)業(yè)日

　　B.當(dāng)日15：57前

　　C.當(dāng)日日終

　　D.第二日

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